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| 編輯推薦： |
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本书遵循教指委相关指导文件和高等院校学生学习规律编写而成。践行四新理念，融入思政元素，注重理论与实践相结合。
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| 內容簡介： |
本书采用模块化的内容组织体系，共分为四个模块。
來源：香港大書城megBookStore,http://www.megbook.com.hk
模块一主要介绍证券投资分析的基础知识，包括金融投资概述、证券种类、证券发行与交易、投资收益与投资风险等，内容涵盖第1～4章。模块二主要介绍股票分析的两种主要方法：基本分析和技术分析。基本分析部分主要讲授利用估值模型，基于宏观、行业和公司三个层面的分析，对上市公司的内在价值进行评估，重点理解基本分析的“择股”目标；技术分析部分主要讲授K线图分析、切线分析等基本的技术分析方法，重点理解技术分析的“择时”目标。模块二的内容涵盖第5、6章。模块三主要介绍现代金融理论前提的有效市场假说，并在此基础上理解均值-方差、CAPM、APT等经典资本资产定价模型，同时融入心理分析流派的相关思想，内容涵盖第7～9章和第12章，其中第12章主要为资产定价理论的应用。模块四主要介绍债券和衍生证券，考虑到两种产品的系统性研究在固定收益证券和金融工程等课程中均有较为详细的讲解，本书仅对这两类证券品种的核心基础知识进行介绍，内容涵盖第10、11章。
本书可供本科院校金融学类及相关专业师生学习，亦可供社会读者学习参考。
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| 目錄：
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前言
第1章
金融投资概述
本章提要/001
重点难点/001
引导案例/001
1.1金融市场及要素构成/002
1.1.1金融内涵的理解/002
1.1.2金融市场的要素/003
1.1.3金融市场的分类/004
1.1.4我国金融市场的监管体系/006
1.2证券市场概述/007
1.2.1证券市场的功能/007
1.2.2证券市场的参与者/008
1.2.3证券发行市场和流通市场/009
1.2.4构建多层次资本市场/009
1.2.5股票市场指数/010
1.2.6证券市场的规律/014
1.3证券投资分析概述/014
1.3.1证券投资分析的内涵理解/014
1.3.2证券投资分析理论的发展与演化/016
1.3.3证券投资分析流派/017
1.3.4证券投资分析的信息来源/020
1.3.5分散化投资/020
本章小结/021
思考练习/021
案例讨论/022
第2章
证券种类
本章提要/024
重点难点/024
引导案例/024
2.1证券概述/025
2.1.1证券的产生/025
2.1.2证券的概念/025
2.1.3证券的分类/026
2.2股票/026
2.2.1股票的概念/026
2.2.2股票的特征/027
2.2.3股票的分类/028
2.2.4股票的价格/029
2.2.5股票的分红/030
2.2.6股票回购/030
2.3债券/031
2.3.1债券的概念/031
2.3.2债券的特征/031
2.3.3债券的分类/032
2.3.4股票与债券的区别/034
2.4证券投资基金/034
2.4.1证券投资基金的含义与性质/034
2.4.2证券投资基金的分类/035
2.4.3另类证券投资基金/038
2.5金融衍生证券/039
2.5.1金融衍生证券的概念/039
2.5.2金融衍生证券的主要类型/039
2.5.3金融衍生证券的特点/041
2.5.4我国金融衍生证券的发展/041
本章小结/043
思考练习/043
案例讨论/044
目录第3章
证券发行与交易
本章提要/049
重点难点/049
引导案例/049
3.1证券的发行/050
3.1.1证券的发行分类/050
3.1.2证券的发行概况/051
3.1.3发行上市流程/052
3.1.4证券发行价格/055
3.2证券的流通/056
3.2.1证券流通市场的结构/056
3.2.2证券市场的流动性/057
3.2.3证券交易/057
3.2.4证券市场上的信用交易/060
3.3除权除息与复权/062
3.3.1除权除息/062
3.3.2复权/063
3.3.3股票的拆股与并股/063
本章小结/064
思考练习/064
案例讨论/064
第4章
投资收益与投资风险
本章提要/066
重点难点/066
引导案例/066
4.1投资收益/067
4.2投资风险/069
4.2.1投资风险的特点与风险的分类/069
4.2.2风险的衡量/070
本章小结/073
思考练习/073
案例讨论/075
第5章
股票的基本分析
本章提要/077
重点难点/077
引导案例/077
5.1基本分析概述/078
5.1.1基本分析的概念/078
5.1.2基本分析的内容/078
5.2宏观分析/079
5.2.1非经济因素分析/079
5.2.2经济因素分析/080
5.2.3经济周期分析/082
5.2.4经济政策分析/083
5.3行业分析/085
5.3.1行业分类/085
5.3.2行业竞争力分析/088
5.3.3影响行业的外部因素/090
5.3.4行业的集中度/091
5.4公司分析/092
5.4.1公司分析体系/092
5.4.2内在价值评估/099
5.4.3相对价值法/102
5.4.4公司研究的关注点/105
本章小结/108
思考练习/108
案例讨论/109
第6章
技术分析
本章提要/112
重点难点/112
引导案例/112
6.1技术分析概述/113
6.1.1技术分析的概念/113
6.1.2技术分析的基本假设/114
6.1.3技术分析的要素—— 价、量、时、空/114
6.2道氏理论/115
6.2.1道氏理论的发展/115
6.2.2道氏理论的内容/115
6.2.3道氏理论的不足/117
6.3图形分析理论/117
6.3.1K线图分析/117
6.3.2形态分析/119
6.3.3趋势分析/122
6.4移动平均线/124
6.4.1移动平均线的概念/124
6.4.2移动平均线的特点/125
6.4.3移动平均线的应用/125
6.4.4平滑异同移动平均线/126
6.5技术指标/127
6.5.1相对强弱分析/127
6.5.2威廉指标和随机指标/128
6.5.3乖离率指标/130
6.5.4ADL、ADR和OBOS指标/130
6.6有关技术分析的讨论/131
本章小结/132
思考练习/132
案例讨论/133
第7章
有效市场假说
本章提要/135
重点难点/135
引导案例/135
7.1有效市场假说理论/135
7.1.1有效市场的含义/135
7.1.2有效市场假说的发展/136
7.1.3有效市场假说的前提/137
7.1.4基于信息来源的有效市场分类/138
7.2有效市场假说的检验/139
7.2.1弱式有效市场的检验方法/139
7.2.2半强式有效市场假说检验/141
7.2.3有效市场假说本身存在的缺陷/142
7.3投资策略/143
7.3.1消极的投资策略/143
7.3.2积极的投资策略/143
7.4金融市场上的异常现象/144
7.4.1对弱式有效市场的挑战/144
7.4.2对半强式有效市场的挑战/145
本章小结/147
思考练习/147
案例讨论/147
第8章
投资组合理论
本章提要/149
重点难点/149
引导案例/149
8.1投资组合的基本含义/149
8.2投资组合的收益与风险/150
8.2.1概率分布条件下单个证券的期望收益率与方差/150
8.2.2概率分布条件下证券组合的期望收益率与方差/151
8.2.3一般情景下单一证券收益率与风险的度量/152
8.2.4一般情景下证券组合收益率与风险的度量/153
8.3投资组合的可行域和有效集合/154
8.3.1两种资产的组合可行域及有效集合/154
8.3.2多种资产组合的可行域/160
8.3.3资产组合的有效集合/161
本章小结/163
思考练习/163
案例讨论/164
第9章
风险定价理论
本章提要/166
重点难点/166
引导案例/166
9.1均值-方差模型/167
9.1.1均值-方差有效前沿/167
9.1.2风险厌恶与投资组合选择/170
9.1.3均值-方差模型的延伸及局限/171
9.2简化证券组合选择模型/173
9.2.1单指数模型/173
9.2.2多指数模型/175
9.2.3利用单指数模型决定有效边界/176
9.3均衡资产定价模型——CAPM/177
9.3.1CAPM的假设条件/177
9.3.2分离定理与市场组合/178
9.3.3CAPM的理论推导/179
9.3.4CAPM的局限性/183
9.3.5非标准的CAPM/184
9.4APT/189
9.4.1套利的本质/189
9.4.2APT的理论推导/190
9.4.3APT与CAPM的关系/191
本章小结/191
思考练习/191
案例讨论/194
第10章
债券投资分析
本章提要/195
重点难点/195
引导案例/195
10.1债券估价/195
10.1.1债券定价的基本原理/195
10.1.2债券定价的基本定理/197
10.2不同的债券收益率指标/199
10.3利率期限结构/203
10.3.1利率期限结构概览/203
10.3.2利率期限结构的基本作用/203
10.3.3利率期限结构的理论解释/205
10.4久期/208
10.4.1久期的定义/208
10.4.2久期的性质/209
本章小结/210
思考练习/210
案例讨论/211
第11章
金融期货与金融期权
本章提要/213
重点难点/213
引导案例/213
11.1金融期货/214
11.1.1金融期货概述/214
11.1.2国债期货/215
11.1.3股指期货/225
11.1.4金融期货在投资组合管理中的应用/228
11.2金融期权/229
11.2.1期权合约的要素/229
11.2.2期权合约的分类/229
11.2.3期权的风险与收益/232
11.2.4期权的价值及影响因素/234
11.2.5期权的性质/236
11.3期权的投资策略/238
11.3.1价差策略/239
11.3.2保护性看跌期权/240
11.3.3抛补的看涨期权/240
11.3.4对敲策略/241
11.3.5期权合成股票/242
11.4期权定价模型/242
11.4.1二项期权定价模型/242
11.4.2B-S期权定价模型/244
本章小结/246
思考练习/246
案例讨论/247
第12章
基金业绩评估
本章提要/249
重点难点/249
引导案例/249
12.1基金的投资决策流程和投资管理程序/250
12.1.1投资决策流程/250
12.1.2投资管理程序/251
12.2基金业绩评估的定性指标/252
12.2.1业绩评估的必要性/252
12.2.2业绩评估的定性指标介绍/253
12.3基金业绩评估的定量指标/254
12.3.1考虑收益率的业绩评估指标/254
12.3.2基于风险/收益匹配的业绩评估指标/257
12.3.3择时能力与择股能力评估模型/260
12.3.4基金业绩总体评估的分解/261
12.3.5资产组合管理能力持续性的检验/262
本章小结/264
思考练习/264
案例讨论/266
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| 內容試閱：
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党的二十大报告明确要求“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，为未来资本市场改革发展指明了基本方向，对推进资本市场制度完善和结构优化，更好服务实体经济高质量发展具有重要意义。作为资本市场的主要组成部分，证券市场是一个国家资本市场发展成熟程度的重要标志，其产品设计灵活，种类众多，金融创新应用普遍，不仅能够满足金融机构主动负债管理的投融资需求和企业融资的多样化需求，还能够满足不同类型投资者的多样化投资需求。2019年7月，科创板在上海证券交易所推出并试点注册制，2020年6月，创业板推出注册制，2021年9月，北京证券交易所注册成立，2023年2月，A股资本市场全面推行注册制，我国多层次资本市场体系持续健全、相关制度持续完善，进一步增强了金融服务实体经济的能力。“证券投资分析”作为金融学类专业的必修课程，教材内容的设计既要涵盖基本的常识和基础理论，又要与实践有机对接。国内外许多知名的专家学者编写了非常多的同类教材，本书在梳理国内外相关教材和资料的基础上，结合中国证券市场发展，采用案例引导、理论夯实及应用导向的编写模式，内容安排由浅入深，知识点设计通俗易懂。同时，本书配有线上课程资源，读者可登录中国大学MOOC的App，也可扫描书中二维码进行线上学习。
本书采用模块化的内容组织体系，共分为四个模块。模块一主要介绍证券投资分析的基础知识，包括金融投资概述、证券种类、证券发行与交易、投资收益与投资风险等，内容涵盖第1~4章。模块二主要介绍股票分析的两种主要方法：基本分析和技术分析。基本分析部分主要讲授利用估值模型，基于宏观、行业和公司三个层面的分析，对上市公司的内在价值进行评估，重点理解基本分析的“择股”目标；技术分析部分主要讲授K线图分析、切线分析等基本的技术分析方法，重点理解技术分析的“择时”目标。模块二的内容涵盖第5、6章。模块三主要介绍现代金融理论前提的有效市场假说，并在此基础上理解均值-方差、CAPM、APT等经典资本资产定价模型，同时融入心理分析流派的相关思想，内容涵盖第7~9章和第12章，其中第12章主要为资产定价理论的应用。模块四主要介绍债券和衍生证券，考虑到两种产品的系统性研究在固定收益证券和金融工程等课程中均有较为详细的讲解，本书仅对这两类证券品种的核心基础知识进行介绍，内容涵盖第10、11章。
本书定位于金融学类及相关专业本科生及硕士研究生。在内容设计方面，每章均有引导案例和案例讨论，采集的案例涵盖中国特色估值体系、市值管理、注册制改革等时效性较强的素材，不仅有利于启发和提高学生认识问题、分析问题和解决问题的能力，还有利于增强学生对我国资本市场改革成就和时代发展进程的认知。
本书的教学时数为54学时，各章的参考教学学时见以下学时分配表：
本书主要由姚亚伟、张毅、赵海东、何东伟共同编写。具体编写分工如下：第1、2、7~9章由姚亚伟编写，第5、6章由张毅编写，第3、4、10章由赵海东编写，第11、12章由何东伟编写。全书由姚亚伟统一修改、定稿。同时感谢提供部分资料的交易所、证券公司、基金公司的朋友，他们的帮助使本书内容更加丰富。章课 程 内 容学 时 分 配讲授案 例 讨 论第1章金融投资概述23第2章证券种类4第3章证券发行与交易2第4章投资收益与投资风险2第5章股票的基本分析33第6章技术分析33第7章有效市场假说3第8章投资组合理论23第9章风险定价理论6第10章债券投资分析3第11章金融期货与金融期权33第12章基金业绩评估33合计3618
虽然编者在编写中尽最大努力进行了修正及审阅，但书中难免还有错误、不足及遗漏之处，相关责任由编者承担。欢迎读者对书中的问题进行批评、指正，相关意见和建议可致函ywyao@163.com，编者在此表示谢意。
我们为选择本书作为授课教材的教师免费提供电子教学课件（PPT）、教学大纲和课后习题答案，以及配套习题集、案例集和上机实验材料，可登录机工教育服务网（www.cmpedu.com）索取。
编者
2025年3月
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