《美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册中英文对照本）》 - 中国证券监督管理委员会组织 - 法律出版社 - 香港大書城

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『簡體書』美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册中英文对照本）

書城自編碼： 2135074
分類：簡體書→大陸圖書→法律→外国法律与港澳台法律
作者：中国证券监督管理委员会组织
國際書號(ISBN)： 9787511845429
出版社：法律出版社
出版日期： 2013-04-01
版次： 1 印次： 1
頁數/字數：全2册/980000
書度/開本： 16开釘裝：软精装

售價：HK$ 1484.0

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內容簡介：

美国证券交易委员会Securities and Exchange
Commission，SEC在该国金融监管体系中的重要性，无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}Rules and
Regulations ofthe Securities and Exchange
Commission，以下简称SEC规则与规章》是SEC在证券领域基本法律基础上制定的一系列行政性规则，包含《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》以下简称《自身组织与通用规章》、《有关l933年证券法的规章》、《有关1934年证券交易法的规章》、《有关l939年信托契约法的规章》、《有关l940年投资公司法的规章》、《有关l940年投资顾问法的规章》和《证券投资者保护公司规章》。
上述7项规章经公报后，被统一编人《美国联邦规章汇编》Code of
FederalRegulations，CFR第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分Pans、子部分Subparts和节Sections。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善，以落实法律基本原则和实现国会立法目的，是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。

美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上册中英文对照本）
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易
第200～209部分
第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求
第A子部分——组织和项目管理
　第200.1节综述及法定授权　
　第200.2节法定职能
总体组织架构
　第200.10节证券交易委员会
　第200.1 1节总部和地区办公室的关系
　笫200.12节职责
　第200.1 3节证券交易委员会执行主任
　第200.13a节证券交易委员会秘书
　第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任
　第200.14节行政法官办公室
　第200.15节国际事务办公室
　第200.16节主席执行助理
　第200.16a节监察长
　第200.17节首席管理分析师
　第200.18节公司融资部主任
　第200.19a节交易和市场部主任
　第200.19b节执法部主任
　第200.19c节合规检查和核查办公室主任
　笫200.20b节投资管理部主任
　第200.20e节文件提交和信息服务办公室
　第200.21节首席律师
　第200.21a节职业道德顾问
　第200.22节首席会计师
　第200.23a节经济分析办公室
　第200.23b节 [保留]
　第200.24节审计办公室
　第200.24a节消费者事务办公室主任
　第200.25节行政和人事管理办公室
　第200.26节[保留]
　第200.26a节信息技术办公室
　……
美国证券交易委员会自身组织与通用规章（下册中英文对照本）

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