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內容簡介: |
本书涵盖上市公司领域相关的常用法律、行政法规、国务院文件、司法解释、部委规章、规范性文件、相关政策和*人民法院公布的典型案例及文书范本。主要内容分类如下:境内上市发行发行、上市保荐、承销、资金管理、退市等、境外上市公司、信息披露、股权变动增持与减持、国有股转让、并购重组、股权分置改革等、上市公司治理股东与股东大会,董事、监事与高级管理人员、股权激励等、上市公司监管、法律责任民事、行政、刑事等。附录收录了常见问答、相关规则、指引,方便读者查询、应用。
本书还收录了*人民法院公布的典型案例:如周可添、魏达志、陈凤娇、何祥增诉中国证券监督委员会行政处罚案,马乐利用未公开信息交易案,苏某利用未公开信息交易案,蔡某集资诈骗案,李某等三人内幕交易案、刘玉珊等集资诈骗、非法吸收公众存款案,黄光裕等非法经营、内幕交易、泄露内幕信息、单位行贿案,杜兰库、刘乃华内幕交易、泄露内幕信息案等。
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關於作者: |
中国法制出版社是中央级法律类图书专业出版社,成立于1989年6月,隶属于国务院法制办公室。出版物主要包括:1、法律法规的国家标准版本;2、法律、法规的权*性中外文对照文本;3、中外法学著作;4、研究生、大学本科、专科法学教科书;5、法律工具书;6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物。7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
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目錄:
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一、综合1
一公司法1
二证券法36
三破产法186
四国有资产法208
二、境内上市发行223
一发行223
1综合223
2新股发行240
3公开发行247
1主板247
2创业板252
3债券261
4B股274
4非公开发行281
二上市保荐283
三承销292
四资金管理297
五退市304
三、境外上市公司309
四、信息披露323
五、股权变动341
1增持与减持341
2国有股转让347
3并购重组356
4股权分置改革407
六、上市公司治理416
1综合416
2股东与股东大会441
3董事、监事与高级管理人员450
4股权激励454
七、上市公司监管466
八、法律责任478
1民事478
2行政486
3刑事497
附录519
1发行监管问答519
2信息披露规则526
1公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则526
2公开发行证券的公司信息披露
编报规则680
3公开发行证券的公司信息披露
解释性公告705
4公开发行证券的公司信息披露
规范问答708
3上市公司监管711
1上市公司监管指引711
2上市公司监管常见问答715
目录
一、综合
一公司法
中华人民共和国公司法
2013年12月28日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》
若干问题的规定一
2014年2月20日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》
若干问题的规定二
2014年2月20日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》
若干问题的规定三
2014年2月20日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》
若干问题的规定四
2017年8月25日
中华人民共和国公司登记管理条例
2016年2月6日
公司注册资本登记管理规定
2014年2月20日
上市公司行业分类指引
2012年10月26日
二证券法
中华人民共和国证券法
2014年8月31日
中华人民共和国证券投资基金法
2015年4月24日
国务院关于开展优先股试点的指导意见
2013年11月30日
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者
合法权益保护工作的意见
2013年12月25日
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意
见
2014年5月8日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上
市规则》的通知
2014年10月17日
深圳证券交易所股票上市规则
2014年10月19日
深圳证券交易所创业板股票上市规则
2014年10月19日
证券市场禁入规定
2015年5月18日
三破产法
中华人民共和国企业破产法
2006年8月27日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产
法》若干问题的规定一
2011年9月9日
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产
法》若干问题的规定二
2013年9月5日
最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的
规定
2007年4月12日
关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要
2009年11月4日
关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要
2012年10月29日
四国有资产法
中华人民共和国企业国有资产法
2008年10月28日
国有资产评估管理办法
1991年11月16日
企业国有资产监督管理暂行条例
2011年1月8日
企业国有资产交易监督管理办法
2016年6月24日
二、境内上市发行
一发行
1综合
股票发行与交易管理暂行条例
1993年4月22日
上市公司证券发行管理办法
2008年10月9日
优先股试点管理办法
2014年3月21日
2新股发行
中国证券监督管理委员会关于缩短新股发行结束到
上市所需时间有关事宜的通知
2001年11月21日
中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新
股发行体制的指导意见
2009年6月10日
中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改
革的指导意见
2010年10月11日
中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行
体制改革的指导意见
2012年4月28日
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意
见
2013年11月30日
关于加强新股发行监管的措施
2014年1月12日
3公开发行
1主板
首次公开发行股票并上市管理办法
2015年12月30日
中国证监会关于首次公开发行股票公司招股说明书
网上披露有关事宜的通知
2001年1月20日
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规
定
2014年3月21日
2创业板
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引
1999年9月21日
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
2009年6月30日
创业板上市公司证券发行管理暂行办法
2014年5月14日
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
2015年12月30日
3债券
企业债券管理条例
2011年1月8日
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
2008年10月17日
国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司
国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公
司发行证券有关事项的通知
2009年6月24日
国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发
行工作的通知
2013年8月2日
公司债券发行与交易管理办法
2015年1月15日
4B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
1995年12月25日
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
1996年5月3日
申请发行境内上市外资股B股公司报送材料标
准格式
1999年3月25日
中国证监会关于企业发行B股有关问题的通知
1999年5月19日
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于
境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的
通知
2001年2月21日
对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会
关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意
见
2001年10月8日
4非公开发行
上市公司非公开发行股票实施细则
2017年2月15日
二上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法
2009年5月13日
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
2009年3月27日
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
2012年3月15日
三承销
证券发行与承销管理办法
2017年9月8日
超额配售选择权试点意见
2001年9月3日
四资金管理
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管
理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知
2003年8月28日
中国证券监督管理委员会关于集中解决上市公司资
金被占用和违规担保问题的通知
2005年6月6日
中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委
员会关于规范上市公司对外担保行为的通知
2005年11月14日
中国证券监督管理委员会、公安部、中国人民银行
等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金
工作的通知
2006年11月7日
关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争
规范关联交易的指导意见
2013年8月20日
五退市
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施
上市公司退市制度的若干意见
2014年10月15日
三、境外上市公司
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业
到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》
的通知
1993年4月9日
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特
别规定
1994年8月4日
国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于
执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知
1994年8月27日
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理
的通知
1997年6月20日
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进
一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若
干问题的通知
1998年2月22日
国家经贸委、中国证监会关于进一步促进境外上市
公司规范运作和深化改革的意见
1999年3月29日
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所
属企业到境外上市有关问题的通知
2004年7月21日
中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外
上市股份集中登记存管有关事宜的通知
2007年3月28日
中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案
局关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档
案管理工作的规定
2009年10月20日
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及
审核程序的监管指引
2012年12月20日
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的
通知
2014年12月26日
四、信息披露
企业信息公示暂行条例
2014年8月7日
中国证券监督管理委员会关于进一步提高上市公司
财务信息披露质量的通知
2004年1月6日
上市公司信息披露管理办法
2007年1月30日
中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及
信息披露有关事项的通知
2007年8月13日
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知
2007年8月15日
中国证券监督管理委员会关于发布《关于前次募集
资金使用情况报告的规定》的通知
2007年12月26日
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开
发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
2012年5月23日
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务
报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息
披露指引
2013年12月6日
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与
盈利能力相关的信息披露指引
2013年12月6日
关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有
关事项的指导意见
2015年12月30日
五、股权变动
1增持与减持
上市公司回购社会公众股份管理办法试行
2005年6月16日
中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股
权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知
2005年6月16日
中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价
交易方式回购股份的补充规定
2008年10月9日
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
2014年6月20日
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
2017年5月26日
2国有股转让
国务院关于减持国有股筹集社会保障资金管理暂行
办法
2001年6月6日
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
2007年6月28日
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法
2007年6月30日
上市公司国有股东标识管理暂行规定
2007年6月30日
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基
金实施办法
2009年6月19日
3并购重组
国务院关于促进企业兼并重组的意见
2010年8月28日
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意
见
2014年3月7日
上市公司收购管理办法
2014年10月23日
上市公司重大资产重组管理办法
2016年9月8日
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资
产重组若干问题的规定
2016年9月9日
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
2008年6月3日
国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东
与上市公司进行资产重组有关事项的通知
2009年6月24日
国家工商行政管理总局关于做好公司合并分立登记
支持企业兼并重组的意见
2011年11月28日
中国证券监督管理委员会关于加强与上市公司重大
资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
2016年9月9日
工业和信息化部、国家发展和改革委员会、财政部
等关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意
见
2013年1月22日
中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严
格执行首次公开发行股票上市标准的通知
2013年11月30日
最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司
法保障的指导意见
2014年6月3日
外商投资企业投资者股权变更的若干规定
1997年5月28日
外国投资者对上市公司战略投资管理办法
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商务部关于外国投资者并购境内企业的规定
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全审查制度的通知
2011年2月3日
4股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法
2005年9月4日
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
2005年11月14日
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管
理委员会、财政部等关于上市公司股权分置改革
的指导意见
2005年8月23日
商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股
权分置改革涉及外资管理有关问题的通知
2005年10月26日
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革
的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
2006年8月2日
..............
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