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| 編輯推薦： |
商业银行理财业务规则
·普通产品规则与释例
·特殊产品规则与释例
·债权转股权业务模式与规则
商业银行理财实务案例
·固定收益类理财产品案例
·个人养老金理财产品案例
·代客境外理财产品案例
·结构性存款案例
·信贷资产证券化产品案例
·FOF策略理财产品案例
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| 內容簡介： |
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本书聚焦商业银行理财业务全流程，从结构与原理、有关规则体系、管理制度体系以及理财产品案例等多个角度展开，系统梳理商业银行理财业务的发展脉络、监管框架与实务操作，搭建相关知识体系，为从业者及研究者提供专业参考，助力有关机构提升投研能力、投资者优化配置决策，适合金融从业者、监管人员及学术研究者使用。
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| 關於作者： |
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张同庆，曾任大型金融机构风控总监，毕业于北京大学法学院；长期从事资产管理业务风险与合规管理工作，具有丰富的实务经验和理论研究成果；著有《信托业务法律实务》《信托业务风险管理与案例分析》《房地产信托业务投融资实务》。
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| 目錄：
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第一章 商业银行理财业务：行业与机构
第一节 商业银行理财业务概述
一、理财业务概述
二、理财业务历史发展
三、理财业务市场主体
第二节 理财公司业务规则
一、理财公司业务概述
二、业务规则——普通理财产品
三、业务规则——分级理财产品
四、业务规则——自有资金
第三节 理财公司净资本管理
一、净资本管理
二、风险准备金
第四节 理财公司风险管理制度体系
一、风险管理管理制度
二、关联交易管理制度
三、合规管理制度
第二章 商业银行理财业务：普通产品规则与释例
……
第三章 商业银行理财产品：特殊产品规则与释例
……
第四章 商业银行理财业务：实务案例分析
……
第五章 债权转股权业务：行业与机构
……
第六章 债转股投资计划：规则与释例
……
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| 內容試閱：
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第五章 债权转股权业务：行业与机构
……
第三节 债转股业务：典型案例分析
……
三、市场化银行债权转股权专项债券
市场化银行债权转股权专项债券的发行人为市场化债转股实施机构，包括但不限于国有资本投资运营公司、地方资产管理公司等。
1.转股债权要求
转股债权范围以银行对企业发放贷款形成的债权为主，适当考虑其他类型债权。转股对象企业应当具备的条件包括：
（1）发展前景较好，具有可行的企业改革计划和脱困安排；
（2）主要生产设备、产品、能力符合国家产业发展方向，技术先进，产品有市场，环保和安全生产达标；
（3）信用状况较好，无故意违约、转移资产等不良信用记录。
释例市场化银行债权转股权专项债券募集说明书转股债权要求样本
本期债券涉及市场债转股对象鼓励面向发展前景良好但遇到暂时困难的优质企业，包括：因行业周期性波动导致困难但仍有望逆转的企业；因高负债而财务负担过重的成长型企业，特别是战略性新兴产业领域的成长型企业；高负债居于产能过剩行业前列的关键性企业以及关系国家安全的战略性企业。
本期债券严禁将下列企业列入市场化债转股对象：扭亏无望、已失去生存发展前景的“僵尸企业”；有恶意逃废债行为的失信企业；债权债务关系复杂且不明晰的企业；有可能助长过剩产能扩张和增加库存的企业。
2.债券募集资金用途
债转股专项债券募集资金应当主要用于银行债权转股权项目，债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可以利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。
债券资金既可以用于单个债转股项目，也可以用于多个债转股项目；对于已实施的债转股项目，债券资金可以对已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换。
释例市场化银行债权转股权专项债券募集说明书资金用途说明样本
本期债券计划发行额为人民币28亿元，其中基础发行额为人民币24亿元，弹性配售额为人民币4亿元。本期债券所筹资金全部用于市场化债转股项目，既可以用于单个债转股项目，也可以用于多个债转股项目，具体单个项目投入规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的79%。
发行人承诺本期债券募集资金投资项目符合国家政策方向，不借予他人，不用于房地产投资和过剩产能投资，不用于境外收购，不用于与债转股业务无关的股票买卖和期货交易等风险性投资，不用于弥补亏损和非生产性支出。本期债券募集资金投资的债转股项目为真实股权投资项目，发行人将切实参与被投资企业的公司治理。
发行人拟通过直接投资或通过下属基金公司投资的形式，实施市场化债转股项目，也可以对直接或通过下属基金公司已投资的债转股项目资金实施置换。如通过下属基金公司实施债转股项目，发行人本期债券募集资金投入金额不超过发行人在单只基金认缴额的50%，且不超过该基金总规模的50%。
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