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| 內容簡介： |
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当今世界，科技竞争已成为国家间综合国力竞争的核心、焦点，有效分析世界科技政策及动态将为我国的创新发展提供重要借鉴。《国际科技战略与政策年度观察2015》由中国科学院发展规划局与文献情报中心组织撰写，从科技发展战略与重点、科技规划与布局、科技创新体制与机制、科技创新政策与措施等方面考察，对世界主要国家和地区的科技战略与政策相关的重要信息进行跟踪分析，把握世界科技创新战略与政策的最新动态，总结了各国科技政策调整中的新思想、新趋势、新战略和新举措。
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目录前言第一章 绪论 1一、观察视角 1二、分析框架 2三、主要国家科技发展概览 4第二章 科技发展战略与重点 7一、科技战略与规划的重点目标和方向 9二、科技战略与规划的主要政策议题 21三、总结 33第三章 科技规划与布局 34一、科技前瞻 34二、科技规划的特点 42三、重点科技领域的计划与项目 55四、总结 72第四章 科技创新体制与机制 73一、宏观科技决策与管理体系 73二、科研资助体系 78三、科研评估体系 86四、科研机构体系 92第五章 科技创新政策与措施 101一、科技人才政策 101二、产业创新政策 111三、国际科技创新合作与交流 125第六章 2014年世界主要国家和地区科技政策新进展 133一、美国 133二、日本 139三、德国 142四、法国 145五、英国 148六、澳大利亚 154七、加拿大 158八、俄罗斯 163九、巴西 166十、西班牙 169十一、北欧四国 171十二、欧盟 181
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第一章 绪论 进入21世纪，世界进入知识经济时代，科技作为经济增长的重要动力已经成为世界各国的普遍共识。全球金融危机给世界经济发展提出了新的挑战。在严峻的形势下，世界各国政府不断调整科技创新战略与政策，增加科技投入，加强重点领域的研究开发并培育新兴战略产业，促进国际科技合作，以便在全球竞争中占据有利地位。各国科技发展规划和创新战略均提出要大力提升科技创新能力。美国、日本、欧盟等科技发达国家和地区强调要保持已有的科技优势；新兴国家提出要大力追赶，如韩国、印度等国提出了至2020年要进人世界科技强国前5位之列的宏伟目标。各国还提出把促进经济快速发展及改善社会民生作为科技计划和创新战略的重要目标。在科技日益全球化的今天，世界科技发展动向对我国有重要的影响力和借鉴作用。为此，课题组启动国际科技战略与政策年度观察工作，监测分析世界主要国家和组织科技信息的新战略、新思想、新举措，特别关注“科技创新规律”的新趋势、“科研模式变化”的新机制、“科技促进经济增长”等方面的新特点，为我国科技政策制定提供及时有效的决策参考。 一、观察视角 《国际科技战略与政策年度观察2015》在长期跟踪监测的基础上，汇集了2010～2014年的重要科技政策动向信息，力图在零散的信息中总结归纳世界科技战略与政策的总体趋势，以及各国、地区和机构在科技战略布局与规划、科技创新体制与机制、科技创新政策与措施等方面的发展动向和规律。 1.分析维度 本研究对科技战略与政策信息的解读总体上从机构、空间和政策体系三个维度来进行，即对各国有关科技的战略、规划、政策、措施等动态信息从机构、空间和政策体系三个维度进行梳理、总结及分析。 在机构维度上，主要从机构职能视角对涉及科技战略与政策的机构进行划分，大致可分为国际组织、管理与资助机构、研究机构、咨询机构与其他。 在空间维度上，主要从宏观、微观视角对科技战略与政策所涉及的空间大小进行划分，可分为全球范围的科技战略与政策（如气候变化问题、大科学研究与大装置建设问题等），区域层面的科技战略与政策（如欧盟框架计划等）。 在政策体系维度上，主要根据科技政策的体系内容对科技战略与政策进行划分，主要包括：科技发展战略、科技规划与布局、科技创新体制机制及科技创新政策与措施，其中科技创新政策与措施包括了科技人才、产业创新、国际科技合作等方面的政策与措施。 2.研究对象 研究对象选取方面，考虑到代表性和参考性，本研究关注的主要科技国家和组织划分为三类：①传统的科技强国和区域性组织，包括美国、日本、德国、法国、英国、澳大利亚、加拿大，以及欧盟及其主要成员国，这些国家和地区的研发投入和产出总量、质量和影响力，仍然处于科技前沿，并在很多领域领先；②科技的新兴国家，包括韩国、俄罗斯、印度、巴西、南非，这些国家*近十年持续加强研发与创新投入，不断改善科技创新的各种要素，开始建设知识和技术密集型经济；③科技发达的小国，如挪威、瑞典、瑞十、芬兰、葡萄牙、西班牙、智利等，这些国家的科研实力同样很强，其教育水平、科技水平始终居于世界前列，无论是获诺贝尔奖的科学家数量、关键科技领域排名，还是高科技产品输出，都具右比较强的竞争力。 3.关注重点 本研究在解读上述国家主要的政策报告和科技规划时，重点选取的是*近几年产生了重大影响的、*能体现科技战略与政策研究趋势的报告，尤其是金融危机之后发布的新文件和新规划。其中，既有政府发布的科技政策报告，又有相关部门最新具体的科技规划，还有包括基金会在内的具体执行机构的科技发展规划。在解读这些政策文本的过程中，我们重点关注了以下问题：一是对科技创新政策的战略地位的新认识；二是对科技战略目标和基础研究范式的新理解；三是政府资助模式和治理结构的新趋势；四是创新人才培养及国际科技合作发展趋势的新特点。 二、分析框架 1.内容框架 联合国教育、科学及文化组织(UNESCO)将科技政策定义为：“一个国家或地区为强化其科技潜力，达成其综合开发之曰标和提高其地位而建立的组织、制度及执行方向的总和。”有关研究中将科技政策定义为：“一个国家或政党在一定历史时期，为实现政治、经济、社会的日标，在科学技术领域内采取的行动和规定的行动准则。它既是国家总政策的组成部分，又是确定科技发展方向、指导整个科技事业的战略和策略原则；它既包括全局性的科技发展战略，即科技发展总目标、总任务，也包括局部的、临时性的策略.如各部门、各地区根据自己的具体情况所确定的为完成战略目标的各项具体的实施方针和策略原则。”①冈此，在广义的科技政策概念中，涵盖了战略、政策、措施等方方面①王卉珏，科技政策的理论与方法研究，武汉：华中科技大学出版社，2008面的内容。 ——科技战略意指一个国家或一个地区在一定时期内科技活动的全局性和长期性的规划和行动方针①，即国家总体性、全局性纲领，主要解决科学技术发展与国家经济和社会发展之间的总体问题及各种目标之间的联系问题。 ——科技规划是根据国家宏观的科技发展战略方向，对科学技术发展的具体方向、发展领域、发展速度和发展主体给予界定，其对象涉及与科技发展相关的各个方面，包括科技经费规划、优先领域的设定、科技人才发展规划、科技项目与计划的规划、未来科技发展方向的预见等，科技规划的工具包括预见技术、路线图方法等。 ——科技体制是科学技术活动的组织体系和管理制度的总称。它包括组织结构、运行机制、管理原则等内容。 ——科技政策、措施和机制是科技管理中微观层次的概念，其中措施指科技政策实施中的具体手段和方法，机制主要指科技组织结构运行的具体模式。 上述内容构成了从宏观到具体的科技战略与政策的体系。从科技战略与政策内容关注的主题角度，还可以将科技政策体系解析为科技战略与规划、科技管理、科技人才、产业政策、国际科技合作等不同专题领域的科技政策。 2.分析要素 从科技战略与政策观察与分析的角度而言，包括了上述以国家和地区为出发点的空间维度、政策体系维度，还可以是机构维度，即从机构职能视角对涉及科技战略与政策的机构进行划分，大致可以分为国际组织、管理与资助机构、研究机构、咨询机构与其他。从表示科技战略与政策发展态势的角度，其分析要素又可以区分为不同的科技创新指标，包括科技经费投入、科技人员投入、科技产出等。表1-1所示的科技战略与政策研究的要素构成了本研究的主要体系框架。 表1-1 科技战略与政策研究的要素 国际科技战略与政策涉及的问题多，分析的难度大，在进行课题研究的过程中，我们综合运用了宏观把握与微观分析相结合的研究思路，力图从总体上把握不同国家科技战略与政策的主要发展脉络、制定相关政策措施所处的国际国内环境、不同国家在不同发展阶段的发展目标，以及对不同国家发展思路和政策保障进行比较。通过数据对比、图表分析，从微观上研究考察了国外科技战略与规划中的优先发展领域及政策保障措施等具体问题。 三、主要国家科技发展概览 科学技术不仅是生产力，还是**生产力。科学技术的发展是建设创新型国家的重要组成部分，为了更好地促进科学技术的进步，进而推动经济社会发展，各国都大手笔投入科技创新，政府层而也加强了对科技的宏观规划与管理，重视科技发展战略、规划和政策的制定与实施。“他山之石，可以攻玉。”对各国科技发展的现状与趋势、战略与政策进行动态监测与分析，是科技发展战略与政策制定的重要依据与基础。纵观主要国家的科技进展，展示：新兴经济体成为研发产出的增长引擎，全球科技创新格局出现多极化趋势；科技战略布局聚焦科技创新促进经济增长；科技规划重视基础研究和优先领域的创新；科技管理体制改革推动资源优化配置；科技政策措施重点关注人才与产业发展。 1.全球科技创新格局出现多极化趋势 随着发达国家科技的继续进步，发展中国家，尤其是新兴国家在科学方面的大力投资和努力赶上，多方面的指标都显示，全球科技创新格局出现了多极化趋势，且科学地理布局的改变在传统的科技强国和地区，如欧洲和美国引起了相当大的关注。 《OECD科学、技术与工业记分牌2013》报告认为，新兴经济体在科研与创新领域扮演着日益重要的角色，尽管美国仍是国际科研网络的核心，但新参与者的出现改变了全球合作网络的结构，2011年中国成为美国之后的第二大研发执行国、科学论文产出国①。 同时，新兴经济体虽然发展迅速，但由于起点较低，与美国、欧洲和日本的研究实力相比还有较大差距。此外，仅从统计数字上很难看出一个国家的创新潜力，尽管中国和其他新兴经济体的能力发生了巨变，但文化、价值观和创造力等“软件”仍不能与投资和基础设施等“硬件”相匹配。例如，在物理学领域，以数量论中国是世界上第四大论文发表国，但按照每篇论文被引用次数中国仅排在第65位。 美国康奈尔大学、英士国际商学院(INSEAD)和世界知识产权组织(WIPO)联合发布的《2013年全球创新指数》报告通过整体创新能力指数也显示，处于前25位的国家均保持稳定，一些新兴和中等收入国家正快速提高创新能力，但与2012年相比，金砖国家在排名中均有所下降，特别是俄罗斯由第51位下降至第62位，巴西下滑6位至第64位，印度下滑2位至第66位，中国下滑1位至第35位①。这显示了多极化趋势的发展仍然缓慢。 2.科技战略布局聚焦科技创新促进经济增长 金融危机以来，世界主要国家几乎不约而同地把目光投向了科技创新。一方面，希望科技创新在应对金融危机中能够发挥重要作用；另一方面，金融危机也给科技创新活动的快速发展带来了新契机，各国及国际组织纷纷出台支持科技创新的战略，如美国的“美国创新战略：保障经济增长和繁荣”、德国的“高科技战略2020”、日本的“新经济增长战略”、俄罗斯的“创新俄岁斯2020——俄岁斯联邦至2020年创新发展战略”、欧盟的“欧洲2020战略：智慧型、可持续与包容性增长战略”、韩国的“大韩民国的梦想与挑战：科学技术未来愿景与战略”等，都将目标聚焦在科技创新促进经济增长、充分发挥创新潜力、保障创新性思想能够转化为产品和服务、催生新兴产业、增加就业岗位、促进人口健康与老龄化社会问题的解决、应对全球性的各种挑战等，进而提升国际竞争力。 为了促进经济增长，各国的国家科技战略中具有许多共性趋势，主要包括：①明确科技创新对社会、经济发展的作用，强调通过科技创新促成社会经济向可持续、绿色方向发展的模式，通过改造产业结构来化解就业危机，从而克服经济危机；②重视营造有利于创新的环境和氛围，在科研人员培养方面，许多国家的科技战略都体现出对环境建设的重视，通过各种方式营造有利于创新的氛围；③聚焦重点领域，各国制定了增加科研经费的目标，还提出了对国家未来经济增长、就业和社会整体价值有较大影响力的战略目标和优先领域。 3.科技规划重视基础研究和优先领域的创新 重视作为创新基础的基础科学研究，特别是高度重视应用导向的战略性基础研究，反映出各国对各类研究之间联系和互动的日益重视，以及对科学技术服务于创新和经济增长的更强烈愿望和要求。 世界主要国家都明确根据本国国情和国家政治、经济、军事发展目标，服务于国家未来发展总体战略目标，提出科技发展的优先领域和重点方向，信息技术、纳米技术、生物技术、材料科技、能源科技等成为各国科技优先领域的选择焦点。但各国追求国家目标和国际利益的特殊性使各国确定和选择科技发展优先领域和重点方向的排序有较大差别。 4.科技管理体制改革推动资源优化配置 2013年前后，以俄罗斯科学院重组改革为代表，许多国家拉开了国家科技管理体制及科研机构改革的大幕，企图通过科研管理体系的优化、科研机构的重组改革、科研资助机构的优化等，促进有效科技资源的更优化配置，提高科研效率，进而促进国家创新系统更快更好的发展。 在这种背景下，各国科
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