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| 內容簡介： |
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企业家学习能力是企业进行组织学习和创新活动的基础。学界和业界都在探讨企业家学习能力的重要性及对企业创新绩效的影响。企业家的学习过程促进了资源整合和资源创造，最终有利于企业创新绩效。《企业创新绩效》研究企业家学习能力对企业创新绩效的影响以及促进这一影响的机制，即吸收能力的中介作用及市场导向和政策支持的调节作用。
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目录第1章 绪论 11.1 企业创新绩效影响因素 11.1.1 企业家个体能力因素 11.1.2 企业创新绩效持续增长因素 21.2 企业创新绩效研究价值 51.2.1 拟解决企业发展问题 51.2.2 厘清企业家学习能力对企业创新绩效的影响机制 61.3 企业家学习能力影响企业创新绩效的关键变量 71.4 研究方法与技术路线 81.4.1 研究方法 81.4.2 技术路线 8第2章 企业创新绩效关键变量分析 102.1 理论基础 102.1.1 企业家学习能力 102.1.2 组织学习 112.1.3 创新管理 122.2 企业家学习能力研究概述 142.2.1 企业家的定义及企业家能力的内涵 142.2.2 企业家学习的本质 172.3 吸收能力研究概述 202.3.1 吸收能力概念内涵 202.3.2 吸收能力与企业创新 212.3.3 吸收能力的测量体系 222.4 市场导向研究概述 232.4.1 市场导向的内涵 232.4.2 市场导向与企业创新 232.4.3 市场导向的度量研究 242.5 政策支持研究概述 252.5.1 政策支持与企业创新 252.5.2 政策支持的测量体系 262.6 创新绩效相关研究 272.6.1 创新与创新绩效的内涵 282.6.2 创新绩效的影响因素 292.6.3 创新绩效的测量维度 302.7 研究评述 31第3章 研究假设与理论模型构建 333.1 理论背景与研究假设 343.1.1 企业家学习能力与吸收能力 343.1.2 吸收能力与创新绩效 373.1.3 吸收能力对企业家学习能力与创新绩效的中介作用 383.1.4 企业家学习能力与创新绩效 383.1.5 市场导向的调节作用 403.1.6 政策支持的调节作用 423.2 理论模型 43第4章 研究方法与研究设计 454.1 研究方法 454.1.1 资料收集与数据获取 454.1.2 分析方法 454.2 问卷的设计 474.2.1 问卷基本内容 474.2.2 测量误差的控制 474.3 变量测量 484.3.1 企业家学习能力 484.3.2 吸收能力 484.3.3 市场导向 494.3.4 政策支持 494.3.5 创新绩效 504.4 样本描述性分析 50第5章 实证分析 535.1 量表项目分析 535.2 效度分析 575.3 信度检验 635.3.1 企业家学习能力 635.3.2 吸收能力 635.3.3 市场导向 635.3.4 政策支持 635.3.5 创新绩效 645.4 相关及共线性检验 645.5 假设检验 655.5.1 企业家学习能力、吸收能力对创新绩效的回归分析 655.5.2 吸收能力中介作用的Bootstrap检验 655.5.3 市场导向调节作用的Bootstrap分析 665.5.4 政策支持调节作用的Bootstrap分析 67第6章 研究结论与启示 706.1 主要结论 706.1.1 企业家学习能力的作用讨论 706.1.2 吸收能力的作用讨论 706.1.3 市场导向的调节作用讨论 716.1.4 政策支持的调节作用讨论 716.2 理论贡献与管理启示 726.2.1 理论贡献 726.2.2 管理启示 746.3 研究局限与研究展望 746.3.1 研究局限 746.3.2 研究展望 75参考文献 76附录 84
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第1章 绪论 1.1 企业创新绩效影响因素 1.1.1 企业家个体能力因素 从对中国民营企业现实经营状态的观察中发现，中国大多数民营企业的发展经营是否良好仍然取决于该企业所有者的个体行为及能力，而且在民营企业的经营管理以及创新活动中企业家个体能力往往占有主导地位。我们从现有企业经营实践活动中观察到：决定企业能否实现可持续发展或基业长青的主要因素往往在于企业家的个人能力或行为特征。尤其在企业初创阶段，当企业规模较小、人力资本不足、资源禀赋缺失的时候，企业家良好的个人能力(如学习能力、管理能力、组织能力、领导能力、沟通能力、创新能力等)对企业的良性发展发挥着积极作用，企业家个人能力及行为对企业经营的可持续发展以及企业绩效的持续提升具有直接或间接的影响。 对于民营企业而言，其企业的组织发展目标往往与企业家个人目标保持一致，企业家通过企业组织的战略规划与制定、实施及评估过程，实现企业家自我意愿或目标。同时，衡量一个企业成功与否，主要是看企业家所管理的企业绩效是否能够持续增长、企业的生产经营活动是否能实现稳定健康。在中国，大多数民营企业的管理者或所有者都是企业家本人，因此企业家个人的能力资本往往会对自己企业的经营发展产生重要影响。企业家本人的能力资本是民营企业中极具影响力的人力资本，那些优秀的企业家往往具有敏锐的问题发现能力、对外部异质资源良好的吸收能力，以及对多元化和多样化信息、技术等资源的整合与处理能力，能够制定和选择良好的、可持续的企业经营决策，并且能够有效保证决策的实施与执行，更好地应对动态变革、不确定性环境下的企业经营活动中的千头万绪。 此外，创新是引领发展的**动力，环境动态变化和创新资源泛在，促使创新范式从封闭式走向开放式。开放式创新情境下，组织的生命力是否旺盛在于其能否在与外界的交换中获得新陈代谢的推动力。企业要想在动态竞争环境下实现技术突破、协同创新，不仅要在既定的行业结构中扮演好自己的角色和获得资源进行创新活动，而且要突破产业之间的藩篱，打破组织空间、地理空间的界限，跨越组织、地理有形网络和认知无形网络的鸿沟，集成与吸收多种知识流派，实现协同创新，进而为企业的创新奠定基础，实现企业创新绩效的不断提升。 因此，对于企业家而言，全面提升超前性地感知、学习、整合和协调组织资源的能力，是创新范式变革和动态环境下创新主体构建自适应性的必然选择。同时，对于中国民营企业而言，要想立于不败之地，必须与时俱进，不断学习，保持对未来的好奇，保持对趋势的尊重和把握。同时，持续学习也是企业家必须具备的能力。民营企业的企业家，其个人的思想意识、大局观念、管理格局、创新视野等要素决定着企业的发展路径和发展的可持续性，而企业家的学习能力，则关系着企业的创新发展速度与生死存亡。 1.1.2 企业创新绩效持续增长因素 随着知识经济及信息化商业时代的来临，尤其是在高新技术行业领域，不断进行创新已成为企业保持创新绩效持续增长的核心要素之一。企业的价值和利益相关者的价值会随着企业的创新活动及产出保持持续增长。企业的创新活动为企业保持持续竞争优势奠定了基础，企业卓有成效的创新能力使得企业在市场上的竞争优势具备一定的*特性、不可模仿性以及不可替代性。美籍奥地利人、经济学家、管理学大师约瑟夫?熊彼特(约瑟夫?阿洛伊斯?熊彼得 ，2009)作为第一个系统性提出创新理论并赋予创新全新定义和内涵的学者，其研究发现：“企业的创新活动是经济社会高质量发展以及经济持续增长的内在动力因素，也同样是有效促进企业生产经营活动持续良性发展的关键。企业通过将一种从来没有过或从未应用过的，关于生产要素的‘新组合’纳入生产技术体系中，进而生产制造出了新的技术产品、产生了新的生产工艺、创造开辟了新的用户市场、获取了新的原材料供应渠道，并且有效实现了工业生产的新组织过程。”从这一层面而言，企业通过自身的创新活动有效利用并整合了自身拥有的资源，集成了组织成员、组织结构、技术研发、管理过程以及关系等要素，形成了以竞争力为基础的优势。而且，这种以创新为基础的竞争优势构建，也成为企业打败竞争对手，保持自身持续竞争优势的核心原因(Huang，2018)。但是Arenhardt等(2016)研究发现，由于外部竞争中的对手会对企业的技术产品进行无成本模仿，企业创新所形成的产出绩效面临威胁。 纵观创新的整个过程，整合内外部创新资源必不可少，企业内外部资源的交互，是推动企业不断进行创新的基础。企业家学习能力则以资源增值为核心，通过跨界整合不同组织，有机整合各种要素，实现对外部创新资源的获取、吸收和利用，实现“1+1+1>3”的效果。同时，企业家有效参与创新，可以降低创新成本、减少风险、缩短新产品开发周期。研究表明，企业家学习能力是企业进行创新活动，推动组织进行学习和创新行为活动的基础(吴晓波等，2007)。企业家学习能力对稳定调整资源整合方式和开拓创造资源整合方式有积极影响；整合不同渠道互补性知识，对于资源的吸收及再创造有着重要作用，最终能够有效推动企业创新绩效的增长。 20世纪70年代以来，随着经济全球化以及互联网和信息技术的广泛传播与应用，企业发展的外部环境面临急剧而又深刻的变化，企业进入了一个全球竞争和快速崛起的时代。面对经济全球化和信息化技术的飞速发展，有些企业抓住机遇，不断做大做强，而有些企业却错失发展机遇，止步不前，甚至淹没在市场的洪流之中。在这一剧烈变革的商业环境下，企业的资源整合及集成能力、组织学习与创新能力、应对市场变化的快速反应能力，也就成为促进企业技术创新溢出效应、推动企业创新绩效持续提升，以及为企业持续赢得市场竞争优势的重要影响因素。面对这种变化，Temchenko(2017)研究发现，如果企业仅仅基于自身内部知识以及能力的累积和再创造，难以实现企业生产经营的可持续发展。不断加剧的商业市场竞争，使得企业需要通过不断的创新活动，进而获得可持续的竞争及生态优势。组织作为企业进行创新活动的载体，是企业开展创新活动的主要承载者和实施者，组织的创新行为及决策对企业创新活动的成功发挥着关键作用。但是，组织的创新行为并不是员工个体创新的简单加总。员工个体层面的创新与企业管理者的创新意识或理念有一定关联。企业资源吸收效率，在短期内更多地依赖自身的资源禀赋基础，但是从长期来看，获取资源的欲望、积极性则更为关键。对于民营企业的所有者而言，企业家学习能力则对推动建立组织的学习机制起着至关重要的作用。 在高新技术产业以及传统产业中，那些对外部环境反应快捷并迅速做出改变，能够灵活、敏捷地实现技术创新的企业，在日益激烈的全球化竞争中能够最大限度取得竞争优势，并且能够在动态变革的商业环境中保持基业长青，立于不败之地，成为优胜者。这种能灵活适应和快速应对环境变化，并且持续不断地进行资源获取、资源吸纳、资源转化和资源利用的能力，即吸收能力，是企业不断实现技术创新及绩效提升的关键(Cao et al.，2016)。Cohen和Levinthal(1990)将吸收能力界定为识别、获取及应用外部新理念、新资源的能力，这种能力提高了企业有效获得外部知识、技术等资源的效率，并且有助于引导企业提高应对创新活动过程中不确定性的能力。此外，企业创新活动是基于新理念、新思想的萌发到新产品的设计、试制、生产制造、营销推广以及市场化销售的一系列动态活动，也是知识等资源的集成、学习累积、转化应用以及再创造的过程，其本质是新技术、新发明的产生以及实现商业化应用的过程。 在这一趋势下，西方发达国家从根本上转变了生产组织方式，推动了企业生产组织方式从福特制到后福特制的变革。从历史发展过程来看，生产方式的变革往往会导致各个国家的综合国力以及国际政治地位的变化。20世纪初期，美国经济的崛起主要源于其福特制生产方式的变革；20世纪70年代，日本企业广泛应用精益生产模式，使得日本的制造业在国际上具有极强的竞争优势，也使得日本的经济、社会得到快速发展；与此同时，意大利北部的产业集群生产模式的广泛形成和快速发展，使意大利发展取得长足进步。上述国家的企业生产方式及模式的变化，本质上是一个企业组织持续不断地学习与创新过程的外在应用及反映。社会认知理论认为外部环境、个体认知和组织行为三者存在交互，当个体置身于环境之中，个体就不是简单的旁观者，而是自身及其经历的能动者，这种能动性是个体本身人格和在动态环境中掌握局面完成目标的能力信念的交互作用的结果(Bandura，1986)。因而，企业家学习能力能够使企业在创新过程中形成具有新颖性和创造性的想法或解决对策，并努力通过组织学习与吸收将这些想法付诸实践，实现企业创新绩效的持续增长。 Herrmann和Guenther(2017)强调，市场环境面临着快速变化和不确定性，组织的吸收能力是企业赖以生存和实现长期成长的关键。Zhou等(2018)的实证研究也表明，与技术、资本相比，企业对内部与外部显性或隐性信息、知识、技术等资源搜索、吸纳、学习及再创造的能力，逐渐成为经济全球化背景下企业、产业以及区域国际竞争力不断实现提升的关键性决定因素。然而，企业创新绩效的持续增长，主要源于企业创新活动前期不断的研发投入，同时企业的创新活动也面临着巨大的资本投入，并且充满不确定性和风险。苏敬勤和崔淼(2011)研究发现，在企业的创新环境面临高度不确定性的情况下，要想企业的创新活动实现有效推行和持续发展，需要企业家具备卓越的学习能力以及冒险精神，与此同时，企业也需要具备一定的学习导向，并且企业需要具备整合、集成内部与外部资源的能力。 此外，伴随着外部环境的动态变革，企业的创新活动也逐步从单一个体参与转变成由众多不同的企业以及其他机构构成的创新联合体参与。而且，企业的创新行为及活动不再依赖于某一组织或个体的活动，而是转变为由多种层次、多类组织、多个阶段、多种创新要素联合参与的、动态的、复杂的且涉及整个创新网络的活动行为过程。企业的创新行为过程是一个螺旋式动态上升的循环过程。在开放式创新背景下，任何一个组织或者机构都难以单*捕获满足自身创新活动发展所需要的全部资源。组织的创新活动，是在组织自身发展过程中，持续不断地与外部环境中的相关者进行信息、技术等资源以及势能交换的动态过程。基于企业创新发展过程而言，企业对组织内部与外部的资源进行有效学习和吸收的行为始终贯穿自身创新发展的全部过程。 从自然系统视角来看，由于创新主体的“经济人”特性，在开放式创新背景下，企业开展创新活动，需要纳入外部创新要素，如市场导向、政策支持，这些要素对企业的创新活动存在一定的调节作用。*先，企业的创新活动，如创新投入、创新产出以及收益占用等，会受到市场需求、技术发展、市场环境以及未来市场发展趋势等市场导向因素的影响。企业的创新活动是市场导向的功能之一，企业的吸收能力会受到市场导向的影响，企业创新绩效的提升是以吸收能力为基础的，而吸收能力又会受到企业家学习能力的影响，因而，市场导向会对企业创新活动存在一定的调节作用。其次，政府在国家创新体系中扮演着协调人、中间人的角色，政府通过构建良好的政策环境以及基础设施，并通过自身所拥有的社会资源对企业的技术创新行为及活动进行恰当的引导和调节，实施灵活高效的激励措施，更新创新发展模式，最终实现创新不断涌现。 企业家作为中国民营企业的经营管理决策主体，其创新行为会直接影响企业的整体运行情况和发展变化方向，以企业家为核心的创新主体的创新行为交互和反馈是推动和提高企业创新绩效的关键要素，因而继续剖析企业家学习能力对企业创新绩效的影响机制就显得有其必要性。现有研究都强调企业家学习能力的重要性，企业家学习能力*先是一种应对和适应企业内部与外部环境变化的能力，同时也是在这种过程中不断进行组织学习与创新的能力。企业家学习能力对企业活动的重要意义在于，其能够对企业创新活动过程中所需要的资源获取、资源累积以及资源吸收和利用发挥重要的基础作用，通过推动组织进行学习和吸收，有效实现企业自
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