《欧盟市场滥用行为监管法律法规汇编》 - 刘春彦等编译 - 中国金融出版社 - 香港大書城

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『簡體書』欧盟市场滥用行为监管法律法规汇编

書城自編碼： 3552485
分類：簡體書→大陸圖書→法律→法律法规
作者：刘春彦等编译
國際書號(ISBN)： 9787522006734
出版社：中国金融出版社
出版日期： 2020-09-01

頁數/字數： /
書度/開本： 16开釘裝：平装

售價：HK$ 103.0

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內容簡介：

本汇编对欧盟市场滥用行为Market Abuse 监管领域内18 项立法文件进行翻译。这18 项立法文件是由欧盟机构根据《欧洲联盟运行条约》Treaty on the Functioningof the European Union、《德拉罗西埃报告》De Larosire Report 和《拉姆法鲁西报告》Lamfalussy Process 的规定, 于2014 年至2018 年间, 针对欧盟资本市场中内幕交易、非法披露内幕信息和市场操纵行为统称为市场滥用行为监管所制定并颁布的三级立法。

*级立法框架法律是欧洲议会与欧盟理事会制定并颁布的1 项条例, 第二级立法配套实施细则是欧盟委员会制定并颁布的14 项授权条例与技术标准, 第三级立法成员国的执行与适用是欧盟证券与市场管理局ESMA 制定并颁布的3 项监管指南。这三级立法是欧盟监管市场滥用行为的原则与规则, 旨在消除欧盟各国间法律分歧引发的严重竞争扭曲, 协调欧盟各国的市场滥用行为监管制度, 促进欧盟资本市场监管一体化发展。

第一部分　反市场滥用条例 1
欧洲议会与欧盟理事会　第596 2014 号欧盟条例 3
　　第一章　一般规定 18
　　第二章　内幕信息、内幕交易、非法披露内幕信息和市场操纵 25
　　第三章　披露要求 33
　　第四章　 ESMA 与主管机关 40
　　第五章　行政措施与处罚 45
　　第六章　授权法案和实施性法案 48
　　第七章　最后条款 49
　　附件Ⅰ 51
　　附件Ⅱ 52

第二部分　授权条例与技术标准 57
欧盟委员会　第2016 522 号欧盟授权条例 59
　　第1 条　调整对象和范围 63
　　第2 条　定义 63
　　第3 条　豁免的第三国公共机构和中央银行 63
　　第4 条　操纵行为征兆 63
　　第5 条　二氧化碳和额定热输入的最低阈值 63
　　第6 条　主管机关的确定 64
　　第7 条　封闭期内交易 64
　　第8 条　例外情况 64
　　第9 条　封闭期内交易的特点 65
　　第10 条　应通知的交易 66
　　第11 条　生效和适用 67
　　附件Ⅰ　第三国地区的公共机构和中央银行 68__
　　附件Ⅱ　操纵行为征兆 69
欧盟委员会　第2016 909 号欧盟授权条例 75
　　第1 条 76
　　第2 条 76
　　第3 条 77
　　附件 78
第2016 378 号欧盟实施条例 85
　　第1 条 86
　　第2 条 86
　　第3 条 86
　　附件 87
欧盟委员会　第2016 1052 号欧盟授权条例 96
　　第一章　一般规定 98
　　第二章　回购计划 98
　　第三章　安定操作 100
　　第四章　最后条款 102
欧盟委员会　第2016 960 号欧盟授权条例 103
　　第1 条　一般要求 104
　　第2 条　进行邀标询价的程序 104
　　第3 条　与接受邀标询价的人进行通信的标准信息 104
　　第4 条　关于接受邀标询价的人的资料 105
　　第5 条　当信息不再是内幕信息的通知程序 106
　　第6 条　记录保存要求 106
　　第7 条　生效 107
欧盟委员会　第2016 959 号欧盟实施条例 108
　　第1 条　电子记录格式 109
　　第2 条　书面记录或说明的记录格式 109
　　第3 条　潜在投资者数据的记录格式 109
　　第4 条　当信息不再属于内幕信息的通信和记录格式 109
　　第5 条　生效 109
　　附件Ⅰ 110
　　附件Ⅱ 110
　　附件Ⅲ 111
欧盟委员会　第2016 908 号欧盟授权条例 112
　　第一章　一般规定 113
　　第二章　公认市场惯例 114
　　第三章　最后条款 119__
　　附件 120
欧盟委员会　第2016 957 号欧盟授权条例 121
　　第1 条　定义 123
　　第2 条　一般要求 123
　　第3 条　防范、监控和侦查 124
　　第4 条　培训 125
　　第5 条　报告义务 125
　　第6 条　提交 STOR 的时机 126
　　第7 条　 STOR 的内容 126
　　第8 条　传输方式 127
　　第9 条　生效 127
　　 STOR 模板 128
欧盟委员会　第2016 1055 号欧盟实施条例 133
　　第一章　一般规定 134
　　第二章　适当公开披露内幕信息的技术手段 134
　　第三章　迟延公开披露内幕信息的技术手段 135
　　第四章　最后条款 137
欧盟委员会　第2016 347 号欧盟实施条例 138
　　第1 条　定义 139
　　第2 条　起草和更新内幕人名单的格式 140
　　第3 条　在 SME 成长市场上交易的发行人 140
　　第4 条　生效 140
　　附件Ⅰ 141
　　附件Ⅱ 143
欧盟委员会　第2016 523 号欧盟实施条例 144
　　第1 条　定义 145
　　第2 条　通知格式与模板 145
　　第3 条　生效 145
　　附件 146
欧盟委员会　第2016 958 号欧盟授权条例 148
　　第一章　一般规定 150
　　第二章　提出建议 150
　　第三章　传播第三方提出的建议 153
　　第四章　最后条款 154
欧盟委员会　第2018 292 号欧盟实施条例 155
　　第1 条　定义 156
　　第2 条　联络点 156
　　第3 条　请求协助 156
　　第4 条　回执 157
　　第5 条　请求协助的答复 157
　　第6 条　发送和处理协助请求的程序 157
　　第7 条　要求某人做出陈述 taking a statement 的程序 158
　　第8 条　请求调查或现场检查的程序 158
　　第9 条　协助恢复经济处罚的程序 159
　　第10 条　主动交换的信息 160
　　第11 条　限制和允许使用的信息 160
　　第12 条　生效和适用 160
　　附件Ⅰ 161
　　附件Ⅱ 164
　　附件Ⅲ 165
　　附件Ⅳ 166
欧盟委员会　第2017 1158 号欧盟实施条例 167
　　第1 条　定义 168
　　第2 条　联络点 168
　　第3 条　年度提交汇总信息 168
　　第4 条　报告程序与表格 168
　　第5 条　报告失效与更新 168
　　第6 条　生效与适用 169
　　附件Ⅰ 170
　　附件Ⅱ 174

第三部分　 ESMA 指南 175
ESMA 第2016 1477 号指南 177
　　一、范围 177
　　二、参考文献、缩写和定义 177
　　三、目的 177
　　四、合规与报告义务 178
　　五、给接受邀标询价的人的指南 178
ESMA 第2016 1478 号指南 180
　　一、范围 180
　　二、参考文献、缩写和定义 180
　　三、目的 180
　　四、合规与报告义务 180
五、发行人迟延披露内幕信息的合法利益与可能误导公众的迟延披露情形的指南 181
ESMA 第2016 1480 号指南 182
　　一、范围 182
　　二、参考文献、缩写和定义 182
　　三、目的 182
　　四、合规与报告义务 183
五、关于商品衍生品市场或相关现货市场的信息指南, 以定义商品衍生品内幕信息 183

第四部分　修正案及勘误表 185
第2019 461 号欧盟授权条例 187
　　第1 条 188
　　第2 条 188
　　附件 189
勘误表1 190
勘误表2 191
文件索引 192

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