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內容簡介: |
前沿性
本书深入研究了时新合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件,将国有企业合规管理与法治中国建设紧密联系,把国务院国资委对国有企业合规建设的新要求融入其中,体现了合规管理建设的与时俱进。
专业性
本书结合国有企业的特殊性和独特优势,专门就国有企业合规管理体系建设涉及的合规人员、合规组织、合规制度、合规技术等系统性问题进行了深入研究,推进“因企制宜,因企施策”,具有很强的专业性和针对性。
实用性
本书聚焦当前国有企业合规管理体系建设实践中面临的重点难点问题,且编者团队多年来致力于国有企业的合规管理体系建设,具有丰富的实务经验,对国有企业合规管理体系建设具有很强的操作性和实用性。
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關於作者: |
马勇,毕业于兰州大学经济学专业,高级经济师,现任国网甘肃省电力公司法律合规部(体改办)高级主管,长期从事国企改革、电力体制改革、企业管理研究和实践。
岳云,毕业于华东政法大学民商法律硕士专业,现任北京君都(上海)律师事务所副主任,最高人民检察院民事行政特聘专家,上海市律师代表(九、十、十一届),上海律师协会并购重组委员会委员(九、十、十一届),还曾担任航发动力独立董事,长期从事国企合规、并购重组、投融资等法律业务,在相关领域有丰富的实践经验。
黎明琳,毕业于华东政法大学经济法律硕士专业,现任中共上海市黄浦区委党校公共管理教研室主任、副教授,北京君都(上海)律师事务所兼职律师,上海市黄浦区法学会理事,长期从事法治政府建设、社会治理和国企合规管理等方面研究。
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目錄:
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第一章 国有企业合规管理体系概述
第一节国有企业合规管理的概念释义
一、合规的定义
二、合规管理与管理体系
第二节国有企业合规管理在我国的发展
一、国有企业合规管理与法治中国建设
二、中央及各地国有企业合规管理制度沿革
三、国有企业合规建设的实践与探索
第三节新时代的国有企业合规管理体系建设
一、加强国有企业合规管理体系建设的必要性
二、国有企业合规管理体系建设面临的挑战
三、新时代国有企业合规管理体系建设的目标
第二章 国有企业合规管理制度的建设
第一节国有企业合规管理制度建设的指导思想和基本原则
一、国有企业合规管理制度建设的指导思想
二、国有企业合规管理制度建设的基本原则
第二节国有企业合规管理制度建设的要求
一、明确本企业合规重点领域
二、明确本企业合规管理重点环节
三、明确本企业合规管理重点人员
第三节国有企业合规管理制度建设的内容
一、合规管理基本制度
二、重点领域专项合规管理制度
第三章 国有企业合规管理组织架构的搭建
第一节搭建国有企业合规组织架构的必要性
一、合规组织架构是规避合规风险的重要保障
二、搭建完善合理的合规管理架构是国有企业合规体系建设中的重要内容
三、完善合理的合规管理组织架构是国有企业建立长效合规机制的内在需要
第二节国有企业合规组织的设立与职责
一、国有企业治理层
二、国有企业合规管理的“三道防线”
第四章 国有企业合规风险的管理
第一节合规风险的识别
一、合规风险识别的定义
二、合规风险识别的方法
第二节合规风险的分析和评价
第三节合规风险应对
第四节合规风险监测
一、合规风险库
二、风险管理专家库
三、风险案例分析库
第五节持续改进
一、合规风险工作的考核与评价
二、设立风险合规专职岗位
三、年度风险合规管理工作报告
第六节ISO合规管理体系出台后的机遇与挑战
一、《ISO 37301》的制定背景与更新
二、ISO文件对中国及中国企业的影响
三、《ISO 37301》对中国企业的意义
第五章 国有企业合规管理的重点领域
第一节劳动用工合规管理
一、劳动用工合规管理的相关法律规定
二、劳动用工的合规风险
三、劳动用工合规风险的防范
第二节知识产权合规管理
一、知识产权合规管理的相关法律规定
二、知识产权的合规风险
三、知识产权合规风险的防范
第三节环境保护合规管理
一、环境保护合规管理的相关法律规定
二、环境保护的合规风险
三、环境保护合规风险的防范
第四节招标投标合规管理
一、招标投标合规管理的相关法律规定
二、招标投标的合规风险
三、招标投标合规风险的防范
第五节税务合规管理
一、税务合规管理的相关法律规定
二、税务合规的风险
三、税务合规风险的防范
第六节网络安全与数据合规管理
一、网络安全与数据合规的相关法律规定
二、网络安全与数据的合规风险
三、网络安全与数据合规的风险防范
第七节反商业贿赂合规管理
一、反商业贿赂合规管理的相关法律规定
二、商业贿赂典型行为及性质
三、商业贿赂合规风险的防范
第八节国有企业并购合规管理
一、国有企业并购合规管理的相关法律规定
二、国有企业并购的方式
三、国有企业并购的合规风险
四、国有企业并购的合规管理
第九节反垄断合规管理
一、反垄断合规管理的相关法律规定
二、垄断行为及其合规重点
三、反垄断合规风险的防范
第六章 国有企业合规管理体系建设案例分析
第一节合规风险识别中的三库制度建设——以某中央企业为例
一、三库制度建立的背景及意义
二、三库制度的建立与运行
三、三库制度的实施效果与改进建议
第二节国有企业合规制度评价体系建设——以某中央企业为例
一、企业合规制度评价体系建设的背景和意义
二、我国“后评价制度”确定的评价标准
三、我国现行后评价制度对于建立国有企业合规制度评价体系的启示
附录 国有企业相关合规管理指引
一、中央企业合规管理指引(试行)
二、企业境外经营合规管理指引
三、关于全面推进法治央企建设的意见
四、关于进一步深化法治央企建设的意见
五、中央企业全面风险管理指引
六、国务院国资委关于《中央企业合规管理办法》公开征求意见的通知
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內容試閱:
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序 言
合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的现代企业管理三大支柱之一。合规管理体系,是指包括合规管理人员、合规组织、合规制度、合规技术以及合规管理运行在内的各合规管理要素构成的有机统一的合规管理系统。
国有企业是国家经济发展的“主动脉”,是国民经济的支柱,在国家经济社会发展中发挥重要支撑、引领和带动作用。国有企业合规管理体系建设是完善国有企业公司治理机制、推动中国特色现代企业制度更加成熟定型的重要组成部分。加强国有企业合规管理体系建设,不仅是国有企业主动适应新监管体系、防范合规风险的题中之意,也是实现国有企业高质量发展、赢得国际市场竞争的必由之路,更是全面推进依法治国、加快建设社会主义法治国家的必然要求。
2022年4月1日国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国务院国资委)发布了《中央企业合规管理办法》(公开征求意见稿),标志着以中央企业为代表的国有企业合规管理开始进入深化期。面对国务院国资委对强化合规管理建设的新任务、新要求,国有企业应该如何遵照其部署要求,扎实有效地推进合规管理建设,为实现国有企业高质量发展提供强有力法治保障,从而取得经得起历史和实践检验的实际效果?这是当前国有企业发展亟待解决的紧迫课题。
本书从实务的角度出发,紧贴国有企业加强合规管理体系建设的实际需求,系统梳理、阐释了合规管理体系建设的基本原则、组织架构、风险管理和重点领域。既深入研究了最新合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件,具体分析了国有企业实践中面临的重点问题和难点问题,又在全面总结本书编者律师团队参与指导国有企业合规管理体系建设的丰富实务经验基础上,提出了推进国有企业合规管理体系建设的实现路径和操作方法,以期对国有企业合规管理体系建设的完善有所裨益。
本书具有三大亮点:
1.前沿性。本书深入研究了最新合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件,将国有企业合规管理与法治中国建设紧密联系,把国务院国资委对国有企业合规建设的最新要求融入其中,体现了合规管理建设的与时俱进。
2.专业性。本书结合国有企业的特殊性和独特优势,专门就国有企业合规管理体系建设涉及的合规人员、合规组织、合规制度、合规技术等系统性问题进行了深入研究,推进“因企制宜,因企施策”,具有很强的专业性和针对性。
3.实用性。本书聚焦当前国有企业合规管理体系建设实践中面临的重点难点问题,且编者律师团队多年来致力于国有企业的合规管理体系建设,具有丰富的实务经验,对国有企业合规管理体系建设具有很强的可操作性和实用性。
古语云:“常制不可以待变化,一途不可以应无方,刻船不可以索遗剑。”面对实务中层出不穷的问题和挑战,国有企业推进企业合规管理体系建设势在必行,希望本书对国有企业建设合规管理体系、实现持续健康发展有所助益。
是为序。
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