2019年4月，美国国防部发布《5G生态系统： 美国国防部的风险与机遇》（The 5G Ecosystem： Risks & Opportunities for DoD）报告，极为简要地阐述了5G技术Generation Technology，从1G到5G的发展史，以及因为中国华为在5G方面的技术已经远远领先于美国所有的公司并可向世界各国提供基站和终端手机，而让美国特朗普总统暴跳如雷直到宣布美国国家进入紧急状态。报告明确指出：中国已经通过一系列的大量投资和频谱分配计划而在5G发展方面领先了。5G将使中国有潜力从资本密集型和劳动密集型制造业经济，转型至减少外来投资的创新引领和消费驱动的经济。 Defense Innovation Board 2019 The 5G Ecosystem： Risks & Opportunities for DoD. Washington DC： Department of Defense.
2018年11月，美国著名智库战略与国际研究中心（Center for Strategic & International Studies, CSIS）发布《技术竞争与中国》Technological Competition and China报告，直指创新和竞争，认为中国已经发生了根本性变化，而美国犯了重大的战略性失误。中美之间的竞争日益加剧，或许已达冲突之边缘，但这不是一场19世纪帝国间对控制领土和资源的竞争。与几个世纪前大国竞争迥然不同的是，这场竞争的重点不是军事实力的展示，也不是领土的扩张，而是对全球规则、制度、标准、贸易和技术之领导地位的争夺。创造新技术尤其是数字技术的能力（鉴于其对于政治、安全和经济增长的重要意义）已经成为影响中美关系的关键因素，并被深深打上了经济上密切合作和政治上互补信任的印记。报告认为，技术、创新、国家安全以及国际实力之间的联系已经得到广泛的认同而创新已经成为一个国家之国际影响力的核心要素。James A. Lewis （2018） Technological Competition and China. Washington DC： Center for Strategic & International Studies. November.舆论普遍认为，当前中美贸易战的核心是竞争技术的领导地位。例如 Daniel Castro, Michael McLaughlin, and Eline Chivot （2019） Who Is Winning the AI Race： China, the EU or the United States? Washington DC： The Center for Data Innovation; Robert D. Atkinson and Caleb Foote 2019 Is China Catching Up to the United States in Innovation? Information Technology & Innovation Foundation.
显然，今日所突显的中美贸易冲突以及对高新技术的关注，尤其是21世纪初以来中美两国各自社会经济和科技发展至今的必然结果，也是近年来中美两国颇为关注科技创新和国家竞争力的促动因素。
纵观二战之后美国国家创新和竞争力的发展路径，可以清晰地发现促使美国政府关注和重视国家创新及加强竞争力的两个时间点： 第一个时间点是1957年苏联将世界上第一颗人造卫星发送上天；第二个时间点应该说是一个时间轴，由诸多事件引发，这正如由美国企业圆桌会议（Business Roundtable）会同其他14个著名机构和组织于2005年7月提出的《激活美国的潜力： 为了创新计划的教育》（Tapping Americas Potential： The Education for Innovation Initiative）报告所指出的：
约在50年前，苏联因发射人造地球卫星而震惊了美国人，这是地球上第一颗绕轨道运行的卫星。美国的回应是迅速和激烈的。在尔后一年不到的时间里，艾森豪威尔总统签署了《国防教育法》，这是恢复美国科学领先地位之努力的主要部分。
今天，美国面临着一次更为严峻的挑战，尽管不那么显而易见。美国经济繁荣的支柱之一我们科学和技术的优越正开始萎缩，而此时其他国家则在开发着他们自己的人力资本。
如果我们去等待另一个剧烈的事件一枚21世纪的人造卫星那就太迟了。或许不会有进攻，不会有突然显露的时机，也不会有即刻显示其威胁的临头大祸。但是，却会有缓慢的摧毁，逐渐的下降以及在自满的美国与那些富有动力、决心和愿景来取代我们的国家之间不断扩大的鸿沟。转引自［美］ 企业圆桌会议等著，赵中建译： 激活美国人的潜力： 为了创新计划的教育，《全球教育展望》2006年第12期。
这些严峻的挑战构成了一种不具有类似苏联人造卫星警示的一种慢性危机，犹如温水煮青蛙的进程，但这一慢性危机又不像青蛙所处的水温，它不是一个缓慢的单一维度的变化。我们面临着诸多的问题，而每个问题就像镶嵌工艺品的一个小部件。这些问题中的任何一个都不会引发危机反应。国家科学院之国家工程院主席威廉伍尔夫（William A. Wulf）博士在美国众议院科学委员会科学、技术与全球经济竞争听证会上的证词（2005年10月20日）。
在21世纪的最初几年，竞争力competitiveness和创新innovation开始成为美国政府和社会各界普遍关注的话题，而创新美国innovate America和创新教育（innovate education）（创新在这里为动词）则开始时常出现在媒体的标题中，出现在人们的视野中，出现在各类机构或组织的报告中，出现在政府的政策文献中，其中最引起国际社会关注的，是美国布什总统于2006年2月2日正式签署的文件《美国竞争力计划在创新中领导世界》American Competitiveness Initiative： Leading the World in Innovation（以下简称《美国竞争力计划》）。其实在两天前的1月31日，布什总统在其2006年《国情咨文》the State of the Union中就对如何保持美国在世界经济中的领导地位和如何保持美国的竞争力有过如下的论述：
美国的经济是健康和富有活力的，比任何其他发达国家发展得更快美国的经济是卓越的，但我们在动态的世界经济中不能自满得意。我们正面临着新的竞争者，如中国和印度，而这造成了不确定性。
为了保持美国的竞争力，我们的承诺是最为必须的： 我们首先必须继续在优秀人才和创造力上引领世界。我们在世界上的最大优势是我们总是有受过良好教育、勤劳工作且富有雄心的人民，我们将继续保持这一优势。
今晚，我将指出一条更好的道路： 一份我们国家与信心confidence竞争的议程；一份将提高生活水准并创造新工作机会的议程。美国人应该不惧怕我们的经济未来，因为我们旨在形成这一未来。
今晚，我宣布一项《美国竞争力计划》，在我们的整个经济中鼓励创新，并将为我们国家的孩子们在数学和科学方面打下坚实的基础。
布什总统的这一《美国竞争力计划》是以此前由美国国家科学院于2005年10月提交国会的《迎击风暴为了更辉煌的经济未来而激活并调动美国》（以下简称《迎击风暴》）咨询报告为基础而形成的。National Academies 2005 Rising Above the Gathering Storm： Energizing and Employing America for a Brighter Economic Future http： www.nap.edubooks0309100399html）.《美国竞争力计划》将咨询报告所提出的建议和设想转化为联邦行动计划，强调为了保持美国的竞争力，我们首先必须继续在优秀人才和创造力上引领世界。我们在世界上的最大优势是我们总是有受过良好教育、勤劳工作且富有雄心的人民，我们将继续保持这一优势。
《迎击风暴》这份500多页的咨询报告，则是国家科学院应美国国会议员的要求而在综合分析和调查研究的基础上提出的。2005年5月，美国参议院能源与自然资源委员会Committee on Energy and Natural Resources成员亚历山大Alexander和宾加曼（Jeff Bingaman）参议员要求国家科学院对美国在21世纪的竞争能力和保持繁荣的能力进行评估，这一要求同时得到了美国众议院科学委员会House Committee of Science成员伯勒特（Sherwood Boehlert）和戈登（Bart Gordon）众议员的附议。他们提出的问题是：
为了使美国能够在21世纪的全球经济中成功地进行竞争、保持繁荣和确保安全，联邦决策者能够采取的改善科学和技术事业的10大行动是什么？能够采用什么样的伴有具体步骤的策略来实施这些行动？
国家科学院随即成立了由20人组成的繁荣21世纪全球经济委员会Committee on Prospering in the Global Economy of the 21st Century，以下简称繁荣经济委员会，来领导这项对美国竞争力以及如何维持和提高国家创新和竞争力的评估研究。繁荣经济委员会由美国工程院院士及前主席、洛克希德马丁公司的退休董事会主席兼首席执行官诺曼奥古斯丁（Norman R. Augustine）任主席，委员会其他成员主要包括诺贝尔奖获得者、公司总裁、大学校长、专家教授等。
亚历山大和宾加曼参议员提出的调查要求并非心血来潮，国家科学院20人的繁荣经济委员会仅仅依靠自身的力量在短短5个月内完成任务也绝非易事。可以说，两位参议员的要求的提出、500多页《迎击风暴》咨询报告的问世、《美国竞争力计划》的签署，是在此前若干年（21世纪初的几年）各种研究报告的基础上形成的，而此类报告和文献则从不同的侧面指出了美国国家发展所面临的问题和挑战以及如何解决问题和迎接挑战的建议或策略。这些研究报告大致可以分为如下三类。
第一类报告主要出自美国政府各部门，特别是总统科学技术顾问委员会之手，例如：
● 总统科学技术顾问委员会： 《评估美国研究和开发的投入： 发现和建议的行动》,2002年。
● 白宫： 《新一轮美国创新》，2004年。
● 总统科学技术顾问委员会： 《维护国家创新生态系统： 保持我们科学和工程能力之实力的报告》，2004年。
● 美国总统执行办公室： 《为了21世纪的科学》，2004年。
● 国家智力委员会： 《勾画全球的未来： 国家智力委员会2020年项目报告》，2004年。
● 美国教育部： 《回应变革世界之挑战： 为21世纪而加强教育》,2006年。
第二类报告主要是由政府资助的一些委员会所进行的研究的结果，主要如：
● 国家科学委员会： 《科学及工程类劳动力： 明确美国的潜力》，2003年。
● 竞争力委员会： 《创新美国： 在挑战和变革的世界中达至繁荣》，2004年。
● 国家工程院： 《工程研究和美国的未来： 应对全球经济的挑战》，2005年。
● 国家科学院繁荣21世纪全球经济委员会： 《迎击风暴为了更辉煌的经济未来而激活并调动美国》，2005年。
第三类报告主要由一些企业组织或专业委员会所进行的研究的报告所组成，例如：
● 全国制造业者协会： 《蜃景式的劳动力危机： 让美国工人做好21世纪竞争的准备》，2005年。
● 美国电子协会： 《竞争优势正在丧失： 美国科学和技术的挑战》，2005年。
● 企业圆桌会议： 《激活美国人的潜力： 为了创新计划的教育》，2005年。
● 经济发展委员会： 《为未来而学习： 变革数学和科学教育的文化以确保能竞争的劳动力》，2003年。
● 经济发展委员会： 《创领导全球之能力的教育： 国际研究和外语教育之于美国经济和国家安全的重要意义》，2006年。
● 成就公司： 《促进美国高中的行动议程》,2005年。
● 企业高等教育论坛： 《美国在世界中的作用： 美国企业和高等教育面临之挑战》，2005年。
● 研究生院协会： 《21世纪的国家国防教育法： 重新致力于研究生教育》，2005年。
● 美国大学联合会： 《国防教育与创新计划： 应对21世纪美国经济和安全的挑战》，2006年。
除了作为《美国竞争力计划》之基础的《迎击风暴》外，这里还须提及的另一份里程碑式的报告，是美国竞争力委员会于2004年12月发布的《创新美国： 在挑战和变革的世界中达至繁荣》。Council on Competitiveness 2004 Innovate America： Thriving in a World of Challenge and Change http： www.compete.orgpdfNII_Interim_Report.pdf.美国竞争力委员会是一个创建于1986年的著名智库，旨在研究增强美国经济竞争力的政策，并向政府和其他有关部门提供建议，其成员组成单位是美国一些著名的企业和高等院校，如IBM、通用汽车、斯坦福大学、哥伦比亚大学、麻省理工学院等。
2003年10月，竞争力委员会召集了来自著名大学、企业、产业协会和政府部门的400多名管理者和学者，提出了国家创新计划。此后，由20位美国大学校长和企业首席执行官组成国家创新计划执行委员会，并下设行动工作组，分别对21世纪创新展望、创新的边界、创新技能、创新投资、创新环境及基础、创新市场、公共部门创新等专题开展研究。上海科技发展研究中心： 创新，决定21世纪成败的唯一要素美国创新所面临的挑战和机遇，《华东科技》，2006年3月号。
2004年12月，竞争力委员会在华盛顿召开了国家创新峰会National Innovation Summit，并随即出版了此次峰会的最终报告，即《创新美国： 在挑战和变革的世界中达至繁荣》（以下简称《创新美国》）。《创新美国》对国家创新和创新精神给予了极高的评价，认为创新精神是决定美国在21世纪成功唯一的最重要的因素；创新精神一直深深地扎根于美国的国家精神之中。在这个国家诞生之初，美国人民就根本性地关注探索、机遇和发现，关注新的起点和疆界的突破； 美国历史从始至终就是一部关于希望的历史，而创新正是希望在社会和经济上的展示。《创新美国》形象地将美国比作为一家企业，并认为自由和探究的精神已成为我们的核心竞争力，而创新的能力是将竞争力完全转化为成果的基础，我们美国人一旦停止创新，就不再是真正的美国人。
《创新美国》认为，美国发现自己正处在由两种前所未有的转变所形成的独特且微妙的历史交合点上： 一种是全球竞争的本质；另一种则是创新本身。
1. 整个世界正发生着戏剧性的变化，变得更加相互联系，相互竞争。与此同时，经济上的相互依赖正在加强。因此，美国作为世界上唯一的超级大国正处在一个陌生的位置。毫无疑问，从历史上看这种境遇是全新的，在目前的或潜在的对手那里既拥有机会也面临着危险，然而更多的认识或许来源于美国自身选择如何处理这种地缘政治的现状。认识到这一点是非常重要的。
2. 就创新跨越的地域和领域、创新的影响速度和范围、创新的人员而言，创新产生的地点、方式和原因一直都在变化之中。不论从什么角度看，创新的竞技场已经铺就，创新的障碍正在消失。这种转变无论发生在何时，在其背后总伴随着经济和社会运行方式的转变，其中包括创造价值的新方式和衡量成功的标准，以及对竞争优势的重新排序。在21世纪，这种转变的步伐在继续加快。
在这个历史交合点上，美国将采取怎样的行动？美国是否认识到这一问题的多方面本质？《创新美国》认为这是美国必须回答的问题，美国必须领先和领导一个开放的和竞争的全新时代，以机敏的头脑和不变的热情为动力，并通过终生学习、技术的威力以及创新进程本身无限的创造力来实现这一目标。《创新美国》基于此而明确了由人才、投资和基础设施三部分来构成国家创新计划的基本内容。
正是前述的《创新美国》、《迎击风暴》和《美国竞争力计划》这些研究报告和政府政策，开启了21世纪美国国家创新和竞争力战略的征程，助力美国继续保持其世界领先地位。
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《美国创新和竞争力战略丛书》，以新世纪为起点，以美国政府文献为依据，以国家创新政策为蓝本，着力展现21世纪美国创新和竞争力的发展路径，并试图从中透视出美国浪涛迭起的创新潮。丛书主要包括以下三本著作。
《创新引领世界美国创新和竞争力战略》，此书初版于2007年，着重精选了布什总统执掌白宫时期（8年）的若干重要文献。此次修订作了部分增删。主要包括《新一轮美国创新》（白宫政府，2004年）、《维护国家创新生态系统： 信息技术制造和竞争力的报告》（总统科技顾问委员会，2004）和《维护国家创新生态系统： 保持我国科学和工程能力之实力的报告》（总统科技顾问委员会，2004）、《为了21世纪的科学》（国家科学和技术委员会，2004）、《创新议程： 致力于保持美国第一的竞争力》（众议院民主党，2005）、《美国竞争力计划在创新中引领世界》（白宫政府，2006）以及此次新增加的美国国会于2007年通过的《美国为有意义地促进技术、教育和科学之卓越而创造机会法》（America Creating Opportunities to Meaningfully Promote Excellence in Technology, Education, and Science Act）的部分内容该法英文中除第一个和最后一个单词外，其余单词以首字母缩写而成为 COMPETES，因而该法英文又缩写为 America COMPETES Act，故直接简称《美国竞争法》，较全面展示了布什政府关注国家创新和竞争力的政策发展进程。
《创新政策新进展： 美国创新和竞争力战略》，着重介绍奥巴马成为美国总统而入主白宫期间的国家创新之路，其主要内容涉及这一时期美国政府的一系列重要政策，主要包括《重整美国制造业之框架》（总统行政办公室，2009）、《美国的竞争力和创新力》（美国商务部，2012）、《致力于超越： 培养百万名STEM学位之大学毕业生》（总统科技顾问委员会，2012）、《在先进制造业获得国内竞争力优势》（总统行政办公室和总统科技顾问委员会，2012）、《再论STEM劳动力： 2014年科学和工程指标》（国家科学委员会，2015）以及《美国创新战略》（国家经济委员会和科技政策办公室，2015），较全面展示了奥巴马政府关注国家创新和竞争力的政策发展进程。
《美国创新和竞争力路径图透视》一书，着重展现了从2000年至今美国政府和政府机构以及高等院校、社会机构和知名智库在日益激烈的国际竞争形势下，如何思考美国的创新和竞争力战略的发展路径。研究内容主要涉及21世纪以来美国有关创新和竞争力的政策的发展路径和脉络，对汇聚各方力量的各类研究报告进行概括和总结，尤其聚焦于著名的《创新美国》和《迎击风暴》，分析其最终提出的政策建议，并分别对布什政府和奥巴马政府的创新政策和竞争力战略进行梳理，从而利于最终理解美国政府虽有两党之争，但在通过创新和竞争力战略维护美国的世界领先地位方面惊人的一致的立场。
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《创新政策新进展： 美国创新和竞争力战略》一书除了前述的政策文献外，还有两个附录，是笔者与卓泽林共同撰写的两篇论文。附录1是美国研究型大学在国家创新创业系统中的路径探究基于美国商务部《创新与创业型大学》报告的解读与分析。2013年7月，美国商务部发布了《创新与创业型大学： 聚焦高等教育创新和创业》（Innovative and Entrepreneurial University： Higher Education, Innovation & Entrepreneurship in Focus）报告。该报告是由美国140多位研究型大学校长主动联名推动而成文的，内容主要包括： 学生创业、教师创业、科技转化、校企合作和参与区域经济发展五个方面。此文系对美国商务部上述报告的一次解读。附录2是概念证明中心： 美国研究型大学促进科研成果转化的新组织模式。着重阐述美国研究型大学如何通过概念证明中心这一新型组织形式来促进高校科研成果转化。
本书所选文献是我从众多美国政府文献中精选而成，翻译工作由我和我的部分学生（卓泽林、丁娴、周蕾、吴敏、洪霖）共同完成，全书内容由我审校。如果没有华东师范大学出版社的大力支持，尤其是编辑张艺捷的辛勤工作和不断敦促，本书的出版可能还会拖延。在本书即将出版之际，我要感谢所有为本书付出努力的人。限于时间和水平，本书难免有错漏之处，还请广大读者批评指正。
赵中建
上海纽约大学华东师范大学
2019年12月24日
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