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证券业务红线:证券监管违规处罚案例解析
『简体书』 作者:朋兴明 著 出版:法律出版社 日期:2020-04-01 监管政策梳理:从监管体制入手,条理分析证券业务监管处罚依据,系统性详解监管处罚措施,全流程展示监管处罚程序,深刻剖析监管处罚负面影响,帮助读者防患于未然。 处罚情况分析:梳理740个行业监管案例,按照证券业务类别归纳整理,从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析,使读者能迅速掌握证 ... |
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证券公司业务风险与防范
『简体书』 作者:朋兴明 出版:法律出版社 日期:2013-03-01 本书从国内证券公司风险管理现状入手,介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状;随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析,涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务;并结合作者个人多年对证券公 ... |
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