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| 內容簡介： |
本书是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照最新考试大纲和指定教材编写。
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| 關於作者： |
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基金从业资格考试命题研究中心是一支由国内专业的基金考试专家及老师组成的团队。编委会结合最新考试大纲和最新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。
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| 目錄：
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目 录
第1章 金融、资产管理与投资基金1
1.1 金融市场与资产管理行业1
考点1 金融与居民理财的关系1
考点2 金融市场的分类与构成要素2
考点3 金融市场的概念4
考点4 金融资产与资产管理行业4
考点5 我国资产管理行业的状况6
1.2 投资基金6
考点6 基金的定义和主要类别6
本章强化训练8
答案与解析9
第2章 证券证券投资基金概述11
2.1 证券投资基金的概念与特点11
考点1 证券投资基金在各地不同的名称和概念11
考点2 证券投资基金的基本特点12
考点3 证券投资基金与其他金融工具的比较14
2.2 证券投资基金的运作与参与主体16
考点4 证券投资基金运作具有三大部分16
考点5 基金行业的主要参与者及其功能和运作关系16
2.3 证券投资基金的法律形式和运作方式21
考点6 公司型基金和契约型基金的区别21
考点7 开放式基金和封闭式基金的区别23
2.4 证券投资基金的起源与发展25
考点8 证券投资基金的起源25
考点9 全球基金业发展的趋势与特点25
2.5 我国证券投资基金业的发展历程26
考点10 我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品27
2.6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用28
考点11 基金对中小投资者的作用28
考点12 基金对金融结构和经济的作用29
考点13 基金对证券市场的作用29
本章强化训练30
答案与解析31
第3章 证券投资基金的类型34
3.1 证券投资基金分类概述34
考点1 基金分类的意义34
考点2 基金的不同分类标准和基本分类34
3.2 基金的基本类别37
考点3 股票基金的基本基金类型及其特点37
考点4 债券基金的基本基金类型及其特点39
考点5 货币市场基金混合基金的基本基金类型及其特点40
考点6 混合基金的基本基金类型及其特点41
考点7 保本基金42
考点8 交易型开放式指数基金（ETF）43
考点9 QDII基金47
考点10 分级基金50
本章强化训练53
答案与解析55
第4章 证券投资基金的监管57
4.1 基金监管概述57
考点1 基金监管的概念、体系、原则和目标57
4.2 基金监管机构和自律组织63
考点2 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施63
考点3 行业自律组织对基金行业的自律管理66
4.3 对基金机构的监管68
考点4 对基金管理人的监管内容68
考点5 对基金托管人的监管内容76
考点6 对基金服务机构的监管内容78
考点7 基金服务机构的法定义务79
4.4 对基金活动的监管80
考点8 对基金募集和销售活动的监管80
考点9 对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）83
4.5 对非公开募集基金的监管86
考点10 非公开募集基金管理人登记事宜86
考点11 对非公开募集基金募集以及运作的监管87
本章强化训练92
答案与解析94
第5章 基金职业道德96
5.1 道德与职业道德96
考点1 道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别96
考点2 道德与法律的联系和区别99
5.2 基金职业道德规范101
考点3 基金从业人员职业道德的含义101
考点4 基金职业道德规范的内容102
考点5 守法合规的含义和基本要求103
考点6 诚实守信的含义及基本要求104
考点7 专业审慎的含义及基本要求106
考点8 客户至上的含义及基本要求108
考点9 忠诚尽责的含义及基本要求109
考点10 保守秘密的含义及基本要求111
5.3 基金职业道德教育与修养112
考点11 基金职业道德教育与修养的内容与途径112
本章强化训练115
答案与解析117
第6章 基金的募集、交易与登记119
6.1 基金的募集与认购119
考点1 基金募集的概念与程序119
考点2 基金成立的条件122
考点3 基金认购的概念122
6.2 基金的交易、申购和赎回128
考点4 开放式基金申购与赎回的概念128
考点5 开放式基金申购与赎回的费用结构128
考点6 开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等129
考点7 巨额赎回处理130
6.3 基金的登记132
考点8 基金份额登记的概念132
考点9 登记机构职责132
考点10 登记业务流程133
本章强化训练134
答案与解析135
第7章 基金的信息披露138
7.1 基金信息披露概述138
考点1 基金信息披露的作用与原则138
考点2 我国基金信息披露体系及XBRL的应用140
7.2 基金主要当事人的信息披露义务141
考点3 基金管理人信息披露的主要内容141
考点4 基金托管人信息披露的主要内容142
7.3 基金募集信息披露143
考点5 基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容144
考点6 招募说明书的重要内容145
7.4 基金运作信息披露147
考点7 基金净值公告的种类及披露时效性要求148
考点8 基金定期公告的相关规定149
考点9 基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定153
7.5 特殊基金品种的信息披露153
考点10 QDII信息披露的特殊规定及要求153
考点11 ETF信息披露的特殊规定及要求154
本章强化训练155
答案与解析157
第8章 基金客户和销售机构160
8.1 基金客户的分类160
考点1 基金投资人类型160
考点2 基金客户构成现状162
考点3 目标客户选择163
8.2 基金销售机构165
考点4 基金销售机构的主要类型165
考点5 各类机构的现状和发展趋势166
考点6 基金销售机构准入条件166
考点7 基金销售机构职责规范167
8.3 基金销售机构的销售理论、方式与策略169
考点8 基金管理人及代销机构销售方式169
考点9 基金市场营销的特殊性172
本章强化训练174
答案与解析175
第9章 基金销售行为规范及信息管理178
9.1 基金销售机构人员行为规范178
考点1 基金销售人员的资格管理、人员管理和培训178
考点2 基金销售人员行为规范180
9.2 基金宣传推介材料规范182
考点3 宣传推介材料的范围和报备流程182
考点4 宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定184
考点5 宣传推介材料业绩登载规范和其他规范185
9.3 基金销售费用规范187
考点6 销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）187
考点7 销售费用原则性规范和其他规范188
9.4 基金销售适用性190
考点8 基金销售适用性的指导原则190
考点9 基金销售适用性渠道审慎调查的要求191
考点10 基金销售适用性产品风险评价的要求191
本章强化训练192
答案与解析194
第10章 基金客户服务197
10.1 客户服务概述197
考点1 基金客户服务的特点197
考点2 基金客户服务的原则198
考点3 基金客户服务的内容199
10.2 客户服务流程199
考点4 基金客户服务宣传与推介200
考点5 基金投资咨询与互动交流201
考点6 基金客户投诉处理201
考点7 基金投资跟踪与评价202
考点8 基金客户档案管理与保密202
考点9 基金客户服务提供方式203
考点10 基金客户个性化服务204
10.3 投资者教育工作205
考点11 投资者教育工作的概念和意义205
考点12 投资者教育工作的基本原则205
考点13 投资者教育工作的内容206
本章强化训练207
答案与解析209
第11章 基金管理人的内部控制211
11.1 内部控制的目标和原则211
考点1 基金公司内部控制的重要性211
考点2 基金公司内部控制的基本概念212
考点3 基金公司内部控制的目标213
考点4 基金公司内部控制的原则215
11.2 内部控制机制216
考点5 基金公司内控机制的四个层次217
考点6 基金公司内部控制的基本要素218
11.3 内部控制的主要内容219
考点7 基金公司前、中、后台控制的主要内容219
考点8 基金公司信息披露控制的主要内容220
考点9 基金公司信息技术控制的主要内容220
本章强化训练221
答案与解析223
第12章 基金管理人的合规管理225
12.1 合规管理概述225
考点1 合规管理的基本概念225
考点2 合规管理的目标226
考点3 合规管理的基本原则226
12.2 合规管理机构设置227
考点4 合规管理涉及的相关部门设置227
考点5 合规管理相关部门的合规责任228
12.3 合规管理的主要内容234
考点6 合规管理的主要活动234
12.4 合规风险238
考点7 合规风险的含义、种类和主要管理措施239
案例12-1 某基金管理有限公司ETF换购事件240
案例12-2 第三方销售机构违规宣传推荐被处罚241
本章强化训练243
答案与解析244
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