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| 編輯推薦： |
防范化解重大风险是创建一流企业的必由之路。做好风控合规，形成风控一体化的系统建设，是培育世界一流企业、推动经济高质量发展的客观要求，是企业治理体系和治理能力现代化的应有之义。风控合规嵌套融合提升企业核心竞争力，实现主业的体量、能量、质量“三量提升”，逐步增强合规系统服务企业可持续发展的核心功能。
无论是国有企业对照国资委提出的“三个领军”“三个领先”“三个典范”标准对标国际同行知名企业，还是民营企业等其他成分企业对照可持续发展逻辑推动系统风控合规建设，风险管理等软实力都是各类型企业当下面临的重要短板之一，也是创建一流示范企业必须夯实的企业基础。基于此，企业必须与时俱进，采取系统的合规生态重塑方式应对合规管理的国际变化和国内变化，实现企业合规顶层战略的规划和落地。
本书与《业财一体化——从应用路径到顶层战略规划》为姊妹篇，建议一并阅读。
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| 內容簡介： |
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本书针对业务重塑＋风控合规税一体转型的融合上，就风控合规一体化概念演进，顶层规划设计，智能化工具模块化，风控合规模式的业务技巧，风控合规共享拓展与升级迭代路径，对策的研读，详细解读如何将风控合规一体融合的基础应用到顶层规划的落地实施。有效给出企业借助风控合规融合模式，延升解决数字化管理和业务场景在风控合规模式之下，不断融合的实施对策。
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| 關於作者： |
张能鲲，《财务管理研究》杂志编委，中雪投资（北京）有限公司创始人。
经济学博士，会计学硕士，高级会计师，高级审计师，律师，注册税务师，澳洲公共会计师资深会员，英国财务会计师资深会员，高级培训师。中国人民大学会计硕士及MBA实践导师，北京理工大学会计兼职教授，北京市国资委外部董事专家库专家，超过二十年大型医药集团高管以及产业基金高管经历。
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| 目錄：
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序一
序二
前言
第一章 风控合规发展与一体化演进
第一节 新形势下企业合规环境
一、企业风控五项职能执行逻辑
二、风控发展趋势与制度规范
第二节 新形势下企业合规问题与对策
一、风控业务的常见困难与问题
二、企业合规实施的瓶颈与痛点
第三节 风控一体生态重塑与进阶
一、风险管理工作生态重塑基本逻辑
二、风控一体化模式的重塑优化与举措
第四节 风控一体数字融合演进
一、风控一体模式的设计总体方案
二、风控一体模式的进阶总体方案
第五节 本章小结
第二章 公司治理的风控合规职能设计
第一节 风险管理
一、概念界定与业务内涵
二、风险管理基本流程
第二节 法务管理
一、概念界定与业务内涵
二、法务发展及进阶
第三节 合规管理
一、概念界定与业务内涵
二、合规管控方式
三、合规管理标准
第四节 内部控制
一、概念界定与业务内涵
二、内部控制建设与评价
第五节 内部审计
一、概念界定与业务内涵
二、工作规划与保障措施
第六节 本章小结
第三章 公司治理的风控合规生态重塑
第一节 风险管理
一、数智化风控系统平台的功能阐述
二、风险管理的数字化模式与功能
第二节 法务管理
一、法务数字化转型的进程与生态
二、企业法务数字化转型的具体应用场景
第三节 合规管理
一、数字化合规框架规划与顶层设计
二、数字化合规管理路径与重点环节
第四节 内部控制
一、内部控制的智能化转型
二、内部控制五要素转型的体系完善
第五节 内部审计
一、内部审计转型模式
二、内部审计转型进阶
三、机器学习的智能审计应用
第六节 本章小结
第四章 风控合规五位一体系统融合治理
第一节 五位一体化管理提升设计策略
一、构建风控合规五位一体平台集成框架
二、构建风控合规五位一体平台协同维度
三、构建风控合规五位一体五项职能关系节点
第二节 五位一体的平台融合对策
一、五位一体合规设计
二、合规一体化的协同融合逻辑
第三节 五位一体体系融合协同程序
一、业财税与风控合规融合程序与方法
二、合规内控融合程序与方法
第四节 五位一体的一体化审计设计
一、企业内部审计的合规融合规范
二、内部审计工作管理办法
第五节 本章小结
第五章 风控合规五位一体场景集成治理
第一节 场景集成的合规机制
一、合规场景建设运行机制
二、企业场景化合规审查机制
第二节 构建“三道防线”合规管理体系
一、“三道防线”的协同路径
二、“三道防线”场景化穿透式建设
第三节 构建合规“三库”体系
一、合规风险识别的“三全”体系建设
二、合规风险识别的“三库”制度建设
第四节 构建合规“三张清单”
一、合规“三张清单”概念与逻辑
二、合规三张清单细化实施内容
第五节 合规场景化融合程序与方法
一、形成合规场景的体制协同
二、合规场景化实施的过程程序
三、场景化合规防范重大风险实施步骤
第六节 本章小结
第六章 企业风控合规数据信息库建设
第一节 数智化通用平台及合规嵌入建设
一、总体方案设计
二、数智化场景合规
第二节 数智化合规数据信息库建设
一、数据合规信息库建设风险与可行性
二、数据合规信息库建设原则与方案
第三节 数智化合规数据治理与创新建设
一、企业合规数据治理
二、解析关键风控流程与合规创新
第四节 数智化合规的科技技术建设
一、合规智能化系统建设
二、智能风控大数据建设与成果
第五节 数智化合规的大模型融合建设
一、合规模型场景模型设计总体方案
二、合规模型场景模型设计动态方案
第六节 本章小结ⅩⅦⅩⅧ
第七章 企业风控合规模型标准化建设
第一节 数智化合规模型合规库建设
一、数智化合规模型信息库建设
二、业务场景和规则指标模型驱动
第二节 数智化合规模型治理体系建设
一、企业风控合规模型的安全治理建设
二、企业风险智能识别模型建设
第三节 数智化合规模型应用规则建设
一、基于风控合规设计的全域网络建设
二、企业风控合规模型的数据与运营融合建设
第四节 数智化合规模型量化系统建设
一、数据中台升级及数据治理
二、企业风控模型数据合规治理
第五节 数智化合规模型数据链接建设
一、智能合规重点模块
二、AI智能合规模型的核心功能
三、风险管理应用场景架构设计分类
第六节 本章小结
第八章 企业风控合规平台化系统建设
第一节 合规系统平台集成建设
一、数字底座的合规底座嵌入设计
二、数字底座的合规底座融合中台嵌入设计
第二节 合规系统模型集成建设
一、实施方案与嵌套合规设计安排
二、合规嵌入业财系统的融合
第三节 合规系统中台方案建设
一、通用业务中台建设
二、智能合规中台建设七步法
第四节 合规系统功能技术建设
一、数字化合规风控系统技术架构
二、合规融合数据合规效益
三、智能风控大数据平台建设
第五节 合规系统架构方案建设
一、合规嵌套的系统搭建框架
二、企业智能化合规落地
第六节 本章小结
第九章 企业合规精益数智化场景建设
第一节 数智化金融风控合规场景模式
一、数智化资金场景合规
二、数智化金融场景合规
第二节 数智化工厂风控合规场景模式
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| 內容試閱：
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当下我们所处的时代在被称为“数智时代”的同时，又被称为“数治时代”。就是因为治理成为时代的主题，而合规又是治理的首要命题，现代企业的合规已不仅仅是监管或其他外部的要求，而是内化在企业的生态系统中，尤其是成为有效防范化解重大风险的重要手段。正是在这一背景下，风控合规模式主动融入企业新发展格局，按照产业发展和企业协同落地的趋势，形成合规融合、风控集成、提质增效、系统布局风控合规的战略性规划，实现企业发展从量到质的转变，促进战略性产业的风控、合规、绿色、数字、规模的协同发展，推动企业塑造风控合规的核心竞争力，实现企业合规嵌套融合转型、企业风控系统结构优化、价值创造的风控合规的重大变革。
风控系统的合规融合，按照时代科技的生态重塑模式，无论是对于国有企业还是民营企业，均具有重大的时代意义，主要体现在如下三个方面：
首先，企业防范化解自身面临的重大风险，是各类企业必须履行好的基本责任。从国家层面，国务院和国务院国资委高度重视防范化解重大风险工作，要求中央企业切实履行好防范化解重大风险的政治责任。因此，从企业可持续经营角度，坚决打好打赢防范化解重大风险攻坚战，才能确保企业活下来，也才有资格讲如何活得好。实现可持续性发展，是各类型企业必须全力以赴推动的重要任务。
其次，防范化解重大风险是实现企业高质量发展的内在要求。企业面临复杂的外部环境，如何在转方式、调结构、换动力的发展阶段实现高质量发展是必须解决的问题。当前，企业发展面临复杂形势，尤其是发展的周期性问题和结构性问题相互交错、环境变化和体制变革相互影响。除此之外，企业的内部矛盾和外部冲击相互作用，对于存量风险和增量风险如果不做好系统性设计和前瞻性规划，则很可能不能对冲而导致相互叠加，导致企业在既有各类风险基础上风险频繁性高发、叠加性集中释放。因此，企业本身需要加快风险管理体系建设，将风控模式和治理能力现代化融合，系统防范化解各类可能出现的风险。与此同时，企业还需要做好守住不发生系统性风险的底线，只有以此为基础，才能为产业变革、质量变革、效率变革、动力变革提供坚强保障，形成坚固的企业风控合规“防火墙”。
最后，防范化解重大风险是创建一流企业的必由之路。做好风控合规，形成风控一体化的系统建设，是企业改革发展各项工作的前提。无论是国有企业对照国务院国资委提出的“三个领军”“三个领先”“三个典范”标准对标国际同行知名企业，还是民营企业等其他成分企业对照可持续发展逻辑推动系统风控合规建设，风险管理等软实力都是各类型企业当下面临的重要短板之一，也是创建一流示范企业必须夯实的企业基础。
因此，在企业不断推动商业模式变革、结合数字化科技体系赋能的转型调整之下，需要按照风控合规嵌套的要求，深入实施对标一流价值创造行动。基于合规的管控要求，企业还需要持续推进精益化管理，夯实风控合规管理要求的职业化、专业化、精细化、制度化、流程化“五化”基本功。
从系统性解决风控合规的要求来说，企业的风控与合规底线上也需要落实如下三个层面的设计与管控：
首先是企业安全环保层面。企业基于风险管理与合规管理的要求，落实安全管控的引领目标，固化安全巡视整改落实，层层管控确保安全生产责任匹配，形成生产制造应急管理体系，基于企业可持续运营模式落实风控应急处置能力。
其次是企业降本增效提质增收层面。企业需要系统落实法务管理，建设内控制度和风险管理，按照集约化、规模化、系统化、流程化、标准化、模块化的“六化”成本管控战略，强化企业从产品创新到生产成本费用管控。基于合规融合与集约管控要求，推动管理层级压缩，提升企业共享服务集成，加强资产盘活和处置。
最后是企业有效提升风险管控能力的综合层面。企业需要针对资金管理、全面预算、投资并购、科技创新、数字赋能等方面，系统加强风控合规的嵌入与融合力度，加强内部审计确认与外部评价效率，促进企业高效运作、依法合规、规避风险。基于内部审计的监督管理，协同推动企业纪检监察等监督管理，加强内部审计与纪检监察的确认与咨询功能，将“治未病”重于“治已病”的防范和教育功能系统推动落实，从企业可控的风控合规内部系统加强企业多维、立体式的风控建设。
然而，“黑天鹅事件”“灰犀牛事件”层出不穷，不少企业因此蒙受巨大损失，甚至因此彻底破产倒闭，不少投资者、供应商也遭受连带损失。企业过往采取的专业性风险管理职责模式，在当前的经济发展形势之下不断出现断层。
由于企业风险管理是企业在生产经营中运用各种科学方法对各种可能发生的风险进行识别、预警和处理的过程，在当下的科技赋能阶段，要想有效利用大数据挖掘企业的相关风险知识，发现和挖掘各类有机联系的知识内容，构建知识的网络层次和框架结构，快速实现高新技术的快速发展，就需要将风控系统的各个环节节点从过往的专业化但松散的模式转型为专业化且集成化的模式。企业风险管理面临信息爆炸的难题和风险决策困难的巨大挑战。建设基于企业风险管理、合规管理、内部控制、法务管理等协同要求的公司风控合规治理库，就成为当前企业合规发展的新要求。
张能鲲先生基于他过往的实践经历，结合风控集成方案的实施团队及战略合作团队，实现了风控合规专业化的设计与实施工作，并解决了风控合规集成一体化模式设计的协同工作，在风控合规数字经济下的风控合规集成模式落地的诸多领域，服务了众多细分行业的龙头企业及潜力企业，并借助基于战略格局的风控合规专业化到集成化，系统助力企业风控系统的智能化转型，形成了“从实践中来，到实践中去”的风控合规场景架构设计，并实现了标准化输出的转型服务体系。
本书系统融合了权威的国际标准和国内标准，尤其是融合了国际标准组织（ISO）于2021年发布的ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》，认为一个组织的合规管理体系应反映组织的价值观、目标、战略和合规风险，并应考虑组织环境。以此为基础，本书引用的组织的合规管理体系，一方面，形成了集约化、融合性的独到的转型方法，有效实用；另一方面，专业集成内容也完全遵循“良好治理”“相称性”“完整性”“透明度”“问责制”“可持续性”等基本原则。本书还基于诸多相关规范及国内权威文件要求，提供了组织开发、实施、维护和改进一个有效的合规管理系统所需了解的主要内容，并基于数字化场景给出了系统的设计建议。
因此，企业股东会和董事会成员、企业管理层和经理层、企业合规人员、法务人员、审计人员、内控人员、风险管理类相关人员，都可以通过系统阅读本书，为企业提供精准的风控决策的有效对策，或是潜移默化地融合进企业工作中，形成系统的落地思路。
李维安
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