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| 內容簡介： |
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本书重点关注IPO审核的热点和核心点，从十个行业的视角，更加实务地剖析IPO审核中需要重视的问题，具有实务参考价值。
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| 關於作者： |
投行小兵，毕业于清华大学法学院。著有《企业上市解决之道》（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2 ：案例延伸与对策分析》 （法律出版社2012年1月出版）、《上市那些事--与公司上市和上市公司有关》（法律出版社2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月出版）、《投行十年--我在投行的日子》（法律出版社2015年1月出版）、《新三板挂牌解决之道》（法律出版社2015年8月出版）、《新三板实战操作之道》（法律出版社2017年1月出版）、《IPO财务核查解决之道：案例剖析与操作指引》（法律出版社2017年5月出版）、《IN投行：鸡汤没毒放心喝》（法律出版社2018年7月出版）、《IPO 财务核查解决之道2：内部控制与案例指引》（法律出版社2019年5月出版）、《十大行业IPO：审核要点与解决思路》（法律出版社2020年4月出版）、《注册制：IPO的新逻辑和新标准》（法律出版社2021年5月出版）。
孙昀，1980年出生，毕业于清华大学，具备财务与法律双专业背景，获得国家法律职业资格、国家一级注册建造师、国家高级室内建筑师、基金职业资格、工程师等资质，曾任职中国证监会深圳监管局，负责深圳上市公司日常经营及资本运作监管工作，拥有丰富的资本运作经验。
任职情况：
深圳飘红资本管理有限公司 董事长
建艺集团（股票代码：002789） 深度投资人 董事 首席战略官 IPO上市总负责人
深圳天基权健康科技集团股份有限公司 深度投资人 董事 首席战略官 IPO上市总负责人
深圳市中电数通智慧安全科技股份有限公司 深度投资人 董事 首席战略官 IPO上市总负责人
社会职务：
深圳建筑装饰行业专家
清华大学深圳市校友会理事
清华大学深圳校友会金融投资协会理事
清华大学深圳国际研究生院优秀职业导师
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| 目錄：
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章
新能源汽车行业IPO审核要点
一、核心技术
案例1 孚能科技（代码：688567）发审会问询问题
二、行业政策
案例2 容百科技（代码：688005）发审会问询问题
案例3 嘉元科技（代码：688388）发审会问询问题
三、知识产权
案例4 天奈科技（代码：688116）发审会问询问题
案例5 建龙微纳（代码：688357）发审会问询问题
案例6 威胜信息（代码：688100）发审会问询问题
四、环境保护
案例7 芯源微（代码：688037）发审会问询问题
案例8 华特气体（代码：688268）发审会问询问题
五、研发费用
案例9 皖仪科技（代码：688600）发审会问询问题
案例10 亿华通（代码：688339）发审会问询问题
六、税收优惠
案例11 容百科技（代码：688005）发审会问询问题
第二章
金融科技行业IPO审核要点
一、行业发展与政策变化
案例1 恒银科技（代码：603106）发审会问询问题
案例2 深圳西龙同辉技术股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例3 深圳华智融科技股份有限公司（未过会）发审会问询问题
二、经营牌照与资质
案例4 指南针（代码：300803）发审会问询问题
案例5 财富趋势（代码：688318）发审会问询问题
三、单一客户依赖
案例6 上海艾融软件股份有限公司（未过会）发审会问询问题
四、业务季节性波动
案例7 指南针（代码：300803）发审会问询问题
案例8 顶点软件（代码：603383）公开披露信息
案例9 上海艾融软件股份有限公司（未过会）公开披露信息
五、毛利率指标
案例10 上海艾融软件股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例11 深圳华智融科技股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例12 财富趋势（代码：688318）发审会问询问题
六、业务与财务核算真实性
案例13 顶点软件（代码：603383）公开披露信息
案例14 指南针（代码：300803）发审会问询问题
案例15 拉卡拉（代码：300773）发审会问询问题
七、现金流与利润指标差异
案例16 恒银科技（代码：603106）发审会问询问题
八、关联交易与资金拆借
案例17 顶点软件（代码：603383）发审会问询问题
第三章
农业行业IPO审核要点
一、个人卡及现金结算
案例1 仲景食品（代码：300908）2017年上会被否发审会问询问题
案例2 金丹科技（代码：300829）2017年上会被否发审会问询问题
二、农产品价格波动
案例3 立华股份（代码：300761）发审会问询问题
三、存货
案例4 杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例5 安佑生物科技集团股份有限公司（未过会）发审会问询问题
四、非法人客户和供应商
案例6 华统股份（代码：002840）发审会问询问题
案例7 金丹科技（代码：300829）2017年上会被否发审会问询问题
案例8 傲农生物（代码：603363）发审会问询问题
五、投入产出比
案例9 神农股份(代码：605296）2017年上会被否发审会问询问题
六、土地
案例10 华统股份（代码：002840）发审会问询问题
案例11 安佑生物科技集团股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例12 雪榕生物（代码：300511）发审会问询问题
七、税收优惠
案例13 立华股份（代码：300761）反馈意见
第四章
传媒广告行业IPO审核要点
一、客户集中度
案例1 三人行（代码：605168）发审会问询问题
案例2 杭州致瑞传媒股份有限公司（未过会）发审会问询问题
二、供应商集中度
案例3 北京中视电传传媒广告股份有限公司（未过会）发审会问询问题
三、关联关系披露
案例4 中国南航集团文化传媒股份有限公司（未过会）发审会问询问题
四、经营现金流量
案例5 杭州致瑞传媒股份有限公司（未过会）发审会问询问题
第五章
工程施工行业IPO审核要点
一、应收账款
案例1 中铝国际（代码：601068）发审会问询问题
案例2 上海广联环境岩土工程股份有限公司（未过会）发审会问询问题
二、存货
案例3 时空科技（代码：605178）2018年上会被否发审会问询问题
三、经营现金流
案例4 上海广联环境岩土工程股份有限公司（未过会）发审会问询问题
四、工程暂停或者终止
案例5 筑博设计（代码：300564）发审会问询问题
五、其他需要关注的要点
案例6 时空科技（代码：605178）2018年上会被否发审会问询问题
案例7 上海广联环境岩土工程股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例8 浙江绩丰岩土技术股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例9 时空科技（代码：605178）2018年上会被否发审会问询问题
案例10 北京新水源景科技股份有限公司(未过会）发审会问询问题
第六章
服装行业IPO审核要点
一、存货跌价及五季商品
案例1 欣贺股份（代码：003016）2018年上会被否发审会问询问题
案例2 地素时尚（代码：603587）发审会问询问题
二、品牌纠纷
案例3 欣贺股份（代码：003016）反馈意见
三、退换货政策
案例4 安正时尚（代码:603839）发审会问询问题
四、核心指标
案例5 欣贺股份（代码：003016）2018年上会被否发审会问询问题
五、经营模式
案例6 拉夏贝尔（代码：603157）发审会问询问题
案例7 欣贺股份（代码：003016）2018年上会被否发审会问询问题
案例8 安奈儿（代码：002875）发审会问询问题
六、营业场所
案例9 比音勒芬（代码：002832）发审会问询问题
案例10 日播时尚（代码：603196）公开披露信息
七、市场推广费
案例11 日播时尚（代码：603196）公开披露信息
第七章
食品行业IPO审核要点
一、食品安全
案例1 天味食品（代码：603317）发审会问询问题
案例2 庄园牧场（代码：002910）发审会问询问题
案例3 祖名股份（代码：003030）反馈意见
二、消费卡
案例4 元祖股份(代码：603886）发审会问询问题
三、资质
案例5 仲景食品（代码：300908）2017年上会被否发审会问询问题
案例6 嘉必优（代码：688089）2017年上会被否发审会问询问题
四、销售模式
案例7 陕西红星美羚乳业股份有限公司（审核中）反馈意见
案例8 绝味食品（代码：603517）发审会问询问题
案例9 祖名股份（代码：003030）反馈意见
五、销售返利
案例10 陕西红星美羚乳业股份有限公司（审核中）反馈意见
六、商标及品牌
案例11 香飘飘（代码：603711）发审会问询问题
案例12 绝味食品（代码：603517）反馈意见
七、广告合规
案例13 陕西红星美羚乳业股份有限公司（审核中）反馈意见
第八章
物流运输行业IPO审核要点
一、宏观政策
案例1 青岛港（代码：601298）发审会问询问题
二、安全事故
案例2 德邦股份（代码：603056）发审会问询问题
案例3 秦港股份（601326）反馈意见
三、下游客户
案例4 秦港股份（601326）发审会问询问题
案例5 原尚股份（代码：603813）发审会问询问题
四、毛利率
案例6 原尚股份（代码：603813）发审会问询问题
案例7 中创物流（代码：603967）发审会问询问题
五、关联交易
案例8 上海雅仕（代码：603329）发审会问询问题
案例9 天元股份（代码：003003）2018年上会被否发审会问询问题
六、收入确认
案例10 德邦股份（代码：603056）发审会问询问题
案例11 中创物流（代码：603967）发审会问询问题
七、其他情形
案例12 广州港（代码：601228）反馈意见
案例13 德邦股份（代码：603056）发审会问询问题
第九章
母婴零售行业IPO审核要点
一、产品质量安全管理
案例1 爱婴室（代码：603214）反馈意见
案例2 上海十月妈咪网络股份有限公司（未上会）反馈意见
案例3 爱婴室（代码：603214）反馈意见
二、知识产权管理
案例4 广东宝贝儿婴童用品股份有限公司（未上会）反馈意见
三、线下门店管理
案例5 爱婴室（代码：603214）反馈意见
案例6 爱婴室（代码：603214）反馈意见
案例7 爱婴室（代码：603214）反馈意见
四、线上销售
案例8 爱婴室（代码：603214）反馈意见
五、促销推广活动
案例9 爱婴室（代码：603214）反馈意见
六、消费积分/收费会员和会员消费
案例10 孩子王儿童用品股份有限公司（注册中）轮审核问询意见
案例11 孩子王儿童用品股份有限公司（注册中）第二轮审核问询意见
第十章
模具行业IPO审核要点
一、客户集中
案例1 上海亚虹（代码：603159）发审会问询问题
案例2 利通电子（代码：603629）反馈意见
二、成本及存货核算
案例3 成都航天模塑股份有限公司（未过会）发审会问询问题
案例4 横河模具（代码：300539）反馈意见
案例5 利通电子（代码：603629）反馈意见
三、下游客户需求
案例6 利通电子（代码：603629）发审会问询问题
四、技术水平
案例7 上海亚虹（代码：603159）发审会问询问题
五、毛利率
案例8 合力科技（代码：603917）反馈意见
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自 序
在注册制的推动下，近两年IPO市场十分火热，关注IPO的朋友也越来越多。在这股浪潮中，《十大行业IPO：审核要点与解决思路》出版了，一年多的时间，市场认可度有些超出我的预期。
其实，小兵很早之前就有过按行业来归纳总结IPO审核要点的想法，并且邀请过一些投资界的朋友参与，但遭到了婉拒。这确实是一项庞大的工程，我们不仅需要对行业有一定程度的了解，还需要大量的数据支撑和审核案例支撑，再结合行业特性去了解审核的逻辑并做出分析或提示。这件事被搁置了许久，幸运的是，后小兵找到了志同道合的伙伴们一起来完成了它。
很多朋友，有些有过几面之缘，有些未曾谋面；有写是做投行，有些是做投资的；有些是做中介机构的乙方，有些是做实体企业的甲方，都觉得这样的整理思路还是很有帮助的，可以帮助他们对一个企业有一个基本的理解和判断。
当然，也有人觉得这样的整理太简单了，不深入不系统没有建设性。这样的批评我们也是接受的，毕竟很多行业的分析有点“纸上谈兵”的感觉，如果跟完全深耕某个行业的投资大佬或者投行牛人来说，确实略显浅薄。
不管怎样，有意义和价值的，不是我们做了吗？私以为，我们把这件事情开了个头，起了个步，就是对这件事情的贡献之一了。小兵入行不久就通过当时的博客跟大家做交流，小兵一直觉得总结分享的过程也是自我提高的过程。这么多年走来，感谢大家的陪伴与支持。我们还想继续进步，既是源于外界对我们的期望和鞭策，同样也是因为我们自己的反省和总结，只是不知道这样的进步是不是明显，你们是不是感受得到。当然，我们更希望有更多人可以一起参与到这件事情里来，可以一起完善、一起深入、一起做得更好。
我们的研究和分享会不谈条件的一直努力和坚持下去，当然，分享的方式可能会改变和多元化，比如会通过视频的方式或者行业专题报告的方式等。我们的分享平台有微博、微信公众号以及其他的一些形式，书籍出版是后的集大成，但不是全部。
册我们选择了十个普遍、经典，同样也是疑难的行业进行了系统的研究，而这一次选择的行业，我们充分吸收了网友的意见，选择了更流行、更前沿的一些行业。在研究的过程中，我们同样得到了很多志同道合小伙伴的支持，在此一并感谢。
更加开心的是，这一次书稿创作的过程中，我还找到了“失散多年”的老同学，孙昀同学做了多年的监管有丰富的监管经验，后来去做投资又收益颇丰，现在又参与企业的管理工作也是心得满满。这一次，有孙昀同学的加入，自然觉得更加开心和顺手。
任何不足，请大家多多指正，我们对于有建设性的意见，都会认真听取并且充分吸收采纳。再次感谢每一位关心和支持小兵研究团队的朋友们！
是为一个简单的序言。
投行小兵
2021年8月6日
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